基金分析报告(精品11篇)_基金分析报告
时间:2017-08-23 作者:工作计划之家基金分析报告(精品11篇)。
「1」基金分析报告
本基金会（20xx）年度工作报告经登记管理机关审查同意，现予摘要公布
一、基本信息
二、公益活动情况摘要
1、接受捐赠、提供资助单位：元
2、公益支出
非公募基金会单位：元
三、财务会计报告摘要
①资产负债表摘要（20xx年）单位：元
②业务活动表摘要（20xx年）单位：元
四、审计报告结论
五、监事意见
六、年检结论
「2」基金分析报告
指数基金投资收益分析
ETF的出现引发市场很多美好的遐想,确实ETF具有许多投资功能,给投资者带来了一些潜在的投资机会,其中ETF的指数投资机会能给投资者带来多少收益率呢?(为了分析的方便,以华夏上证50ETF为研究对象,由于是从投资机会分析出发,在此假设华夏上证50ETF所面临的一系列制度层次及技术面的问题都会在产品正式推出前解决。)
一、指数化投资功能：不能超越积极投资
机构投资者可以利用投资指数基金的方式,来分享市场的平均收益,只要支付较少的管理费和买入买出费用。
目前两市共有10只指数型基金,其中只有3只为被动式管理的指数型基金,且皆为开放式基金,由于基金的国债投资比例不能低于基金资产净值的20%,这就使得指数型基金最多只能将
80%的资产用来复制目标指数。即使国债投资比例有可能取消,考虑到开放式基金的申购和赎回以现金方式进行,开放式基金必须储备一部分现金来应对投资者的日常赎回,这部分现金一般要占到基金资产净值的5%左右,从而使得指数型基金产生一定的跟踪误差。而其余7只增强型指数基金(3只封闭式基金和4只开放式基金)跟踪误差更大,封闭式基金的指数投资部分一般只占基金资产净值的50%,开放式基金的股票投资上限一般为80%,其中指数投资部分占股票资产的比例为60%至80%,经过折算后,指数投资部分只占基金资产净值的48%至64%,如果扣除应对投资者赎回的现金资产部分,这一比例要相应下降至43%至59%。
因此,在我国这个非有效市场中,被动性投资的收益率不如主动投资的收益率,指数长期持有的投资收益并不理想。
二、基金发行带来的指数投资收益
华夏上证50ETF的发行模式是一揽子股票申购和现金认购相结合的;种子资本+公开发行;模式。
现金认购经由交易所系统网上网下同时进行,分别适用于中小投资者和大额投资者,现金认购的方式主要是方便中小投资者和像保险公司这样不能直接买股置换基金的特殊投资者认购。在现金认购结束后,ETF即告成立,并开始将现金买成组合需要的成份股。
如果华夏上证50ETF的首发规模足够大,会直接推动目标指数上证50指数的上涨。但由于增量资金对目标指数到底会有多大的推动力,涉及多方面的因素,很难进行量化。简单起见,以新增资金占上证50指数总流通市值的比例来代替上证50指数上涨的幅度,主要是为了反映不同规模增量资金对上证50指数影响的大小。
8月23日,上证50指数成分股的总流通市值为2413.58亿元。根据已有的开放式基金发行规模,预计华夏上证50ETF的`首发规模将在50亿至150亿之间,上证50指数将可能因此上涨2.07%至6.21%不等。
三、指数调整的套利机会
为了保持科学性和代表性,指数会定期或不定期的对成分股进行调整,而这种调整会引发相关股价的非正常性波动。一方面,完全复制指数的投资组合为了追踪指数会在调整日集中抛出被剔除的成分股,并相应的买入新入选的成分股;另一方面,被剔除出成分股的股票一般是因为存在某些不利因素,这样的股票其他投资者同样会采取回避的策略,并对新入选的成分股进行吸纳。集中的抛售使得被剔除出成分股的股票在指数调整前的一段时间,特别是在调整当天,出现大幅度的下挫,指数型基金会因此承担生较大的市场冲击成本,而股指则在调整当天不受那些被剔除出成分股股票的股价波动影响。在调整后,那些被剔除出成分股股票的股价会因为集中抛压的消失和出现一定的回升。同样,当市场集中买入新入选的股票时,也要承受相应的冲击成本。
这些是导致指数型基金偏离所跟踪指数的一个重要因素,也给了市场相应的套利机会。投资者可以利用ETF等完全复制指数的资金集中抛售被剔除出成分股股票时,买入这些股票,然后在这些股票出现回升时再行卖出,在ETF等指数基金集中买入新入选成分股的股票时,卖出这些股票,然后在这些股票回调时再进行回补。三联阅读
「3」基金分析报告
李弘是壹基金本次雅安地震救灾行动小组长、现场总协调。当他第一时间看到地震级数确定为7级的时候，就知道，壹基金肯定会参与救灾，他也知道，从这以后，至少两年内，雅安将要成为自己的工作项目。身为壹基金七个工作部门之一的灾害管理部总监，灾害救助方面的工作，主要就是由李弘来协调。
震后2小时内，他基本上已经把他今后要做的主要运营工作安排完毕。一方面迅速联络其他部门总监都到办公室开会，并给壹基金成都办公室打电话发短信，让工作人员曾敏赶快出发去灾区;另一方面赶紧给人在北京的壹基金救援联盟的总干事蒋怡李打电话，紧急启动救援联盟的搜索队，同时还给人在贵阳的壹基金联合救灾联盟总指挥长严培文电话，调拨备灾仓库救灾物资，运往灾区。
按照基金会的运营分工，但凡救灾就属于灾害管理部的运营项目，必须由他来统筹管理。其他六个部门则抽调人员参与进来，配合他的工作，听从他的调度。他则直接就项目的运作向基金会秘书长杨鹏汇报。
杨鹏是联系理事会、执行委员会的重要环节，理事会是壹基金最高权力机关，执委会是最高执行机构。他同时也是壹基金的11个理事之一。其他十位理事分别是：周其仁、王石、李连杰、冯仑、柳传志、马化腾、马蔚华、马云、牛根生、周惟彦。经济学家周其仁为理事长，万科董事长王石为执行理事长。
此次雅安救灾项目的启动，根据地震等级，杨鹏第一时间和壹基金创始人李连杰以及执行理事长王石取得联系，决定启动紧急救灾，而不需要请求他本身所在的十一人理事会的同意。这是《壹基金项目管理制度》中早已确定的：紧急救灾项目立项流程可以按照简化流程进行，即由紧急救灾项目人员负责准备《项目建议书》和《项目立项审批表》，经灾害管理部负责人审核后，直接报秘书长审批。之后由秘书长报执行理事长并抄报创始人，由执行理事长批准后执行。
4月21日凌晨4点，一个涉及两年行动规划的救援应急预案出台：第一阶段紧急搜救，主要挽救生命、抢救物资;第二阶段为自灾害发生起4至8周以内的灾后安置，保障灾民基本生活需求;第三阶段为自灾害发生起至1至2年内的灾后重建期，为灾后儿童提供心理康复设施和服务。整个援助方案目前预计实施期为不超过2年。
在李弘看来，壹基金的救灾工作之所以能够如此快速反应，就是因为救灾项目运营层面已经积累了相当丰富的经验，机制非常清晰，各项工作都能找到有着各自清晰工作机制的队伍，而且专业化程度高，只要打电话联系各自对接的联系人，对接的仓库，对接的物资，救灾的人员、物资就可马上调动。
项目化的操作，正是把运营管理专业化人才囊括进来的有效方式，专业化是公益基金会能够更专业并得以长存的机制。事实上，关于本次灾后重建的工作项目，杨鹏也在反复强调专业：专业性的东西还是要依赖专业知识，我们会有很多专业思考，请更多的专家。
从壹基金内部架构上也不难看出其专业化追求：理事会以成功企业家为主;运营工作人员中拥有跨国工作经验以及500强公司工作经验的资深管理人;国内公益领域的数十名知名专家学者组成了顾问委员会;全球四大会计师事务所之一的德?勤华永会计师事务所有限公司(Deloitte)和毕马威国际会计师公司(KPMG)对财务收支进行审计;凯誉管理咨询有限公司(KCS)提供善款的财务报告;国际著名咨询机构贝恩公司(中?国)指导长期战略发展;奥美、BBDO、麦肯光明等多家?全?球领先的广告公关公司提供国际专业水准的传播规划服?务。
壹基金专业化操作的一个重要举措是向NGO组织提供资金，支持专业的团队做专业的事情。事实上，壹基金每一个公益项目的实施，都发动了有能力的公益伙伴一起参与其中。这次雅安救灾行动，救援联盟、民间联合救灾联盟就和壹基金工作人员发起壹起努力壹起行动。
事实上，与各种庞大的公募基金会动辄数十亿的救灾投入相比，壹基金在支持公益组织发展方面，反而显得更加突出。
一般来说，NGO的资金，40%来源于政府，40%来源于募捐，20%来自收费，这样的结构是比较合理的。但是，在中国内地，NGO的生存却举步维艰，绝大多数都缺乏资金。李连杰在参与救灾的时候发现去资助这些专业的组织，会让钱花得恰到好处。于是从xx年开始，每年壹基金都会遵循公信、专业、执行、持续的四个标准，组织由研究者、会计师、律师、媒体人等各方组成专业的评委会，遴选10家本土公益组织，作为壹基金公益典范，各给予100万资助。
在杨鹏看来，实际上壹基金是一个开放的公益平台，是很多NGO的财政部，它支持很多组织去做项目。正是因为壹基金有这种支持伙伴专业发展的模式，才会使壹基金几乎每一个公益项目都能够和民间伙伴们壹起努力壹起行动，达到一种快速、高效的全国范围联动的效果。
和壹基金壹起努力壹起行动的，除了前线的专业的志愿者，还有后方踊跃捐款捐物的个人和企业。
截止4月25日，还有超过125万人次的个人和企业通过捐款捐物支持本次雅安救灾，数额达到1.689亿元。事实上，仅仅三天，向壹基金的捐款数额就已经超过1亿元。
霍庆川对捐款数额的变动和组成是再清楚不过的。作为专门负责募捐的合作发展部总监，几乎是在地震发生后的半个小时内，6条主要捐款通道就已经开通：腾讯乐捐平台、支付宝E公益平台、天猫官方公益店、银行汇款、新浪微公益平台、电话语音捐款。
大的企业捐款，他们都会有一对一的联系，征询他们的使用意见。小的企业捐款，也会尽量征询他们的意见，向他们公告捐款使用。比如阿里巴巴的支付宝，壹基金会给出一个使用的不同选项，然后请捐款的阿里巴巴会员们投票决定其未来使用方向。捐款者还可以作为公众志愿者参与善款使用的监督工作，最后壹基金会向捐款企业或组织提供专项使用报告。
德勤的专业人士目前已经进驻，帮助审计募捐的数额和使用情况。霍庆川认为，在募捐方面，壹基金正是公开透明操作，严格的第三方监管和及时的信息披露争取到了公众的信任。
事实上，合作发展部本次募捐的流程和平时并无太多区别，因为在壹基金的宪法《深圳壹基金公益基金会章程》中，对于这项工作早有明确规定：壹基金坚持公开透明、阳光管理的原则，按时向捐赠人和公众公开项目及财务运行情况。
打开壹基金官网的信息披露页面，xx年上半年财务管理简报被更新置顶。继续向下浏览，可以看到之前详细到每半年度、年度的财务管理报告，每个季度工作报告以及审计报告。
杨鹏很清楚，怎么把玻璃口袋里的善款在阳光下用出去用好，是非常严肃的事情，善款后面是超过100万人的信任，这是一个巨大的情感负担，必须要慎重，决不能出现腐败。
因此，壹基金每出一笔钱，要经过项目官员、项目总监、财务总监、秘书长的批准，再加上审计长对财务的全方位监督权，壹基金的治理结构的设计使贪腐的成本很高。
这样还不够，在壹基金自身的组织架构体系中，都有专门的监事岗位，负责对各部门的工作进行核查、监督。壹基金的监事长由深圳市民间组织管理局局长马宏来担任，对此杨鹏说：我们觉得一个公募基金会，必须有独立的、严格的监督，请政府派出监事长，这是壹基金理事会的请求。
「4」基金分析报告
1.1.私募基金释义
私募是相对于公募而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募和私募，或公募证券和私募证券。根据其内涵一般可以分为对冲基金、私募股权基金和创业投资基金(也可称为风险投资基金)三种。
金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。 首先，私募基金通过非公开方式募集资金。其次，在募集对象上，私募基金的对象只是少数特定的投资者，圈子虽小门槛却不低。第三，和公募基金严格的信息披露要求不同，私募基金这方面的要求低得多，加之政府监管也相应比较宽松，因此私募基金的投资更具隐蔽性，运作也更为灵活，相应获得高收益回报的机会也
「5」基金分析报告
审计组：
根据迪庆州民政局转发的《云南省审计厅关于审计迪庆州社会保障资金的通知》（云审经通[20xx]11号）文件要求，我局对管理的社会保障资金落实情况认真进行了自查，现将情况汇报如下：
一、社会保障资金管理情况
（一）城乡居民最低生活保障
1、城市居民最低生活保障。我县自20xx年开始，全面启动城镇居民最低生活保障工作，建立了城市居民最低生活保障制度。经长期的努力和实践，城市居民低保工作有了较大发展，基本实现了“应保尽保、动态管理”，形成了较完备的管理工作机制，保障标准逐年提高，月保障标准从180元提高到了279元。保障对象由原来的主要保障城市“三无”对象，扩展到符合条件的的所有非农业户口居民，覆盖下岗、失业等所有低收入家庭。
2、农村居民最低生活保障。20xx年起，我县全面启动农村居民最低生活保障工作，将原来的农村特困救助整体过渡到新的农村低保救助，按照低标准、广覆盖的原则，保障人数从20xx年的42805人增加到20xx年的50005人，基本建立起一张覆盖城乡的社会救助网络。
（二）城乡医疗救助工作。
城乡医疗救助是社会救助工作的一项重要的辅助政策，是有效降低城乡居民“因病致贫、因病返贫”的重要措施。经过不断探索和实践，我县逐步修订和完善了《维西县城乡医疗救助实施细则》。按照“扶贫帮困、分类施救”的指导思想，将城乡低保户、五保户、重点优抚对象作为救助的重点，逐步实现了与新农合、城镇居民医疗保险和“新农保”等社会保障制度的有效对接，三种对象负担农村合作医疗保险金全部由民政支付。
（三）农村五保供养。按照《农村五保供养条例》相关规定，我县五保供养主要采取以集体供养为主，国家给予适当补助的方式，使他们的生活基本上得到保障。集中供养五保对象享受城市居民最低生活保障待遇，目前标准为287元/月；散居五保供养标准提升至现在的1440元/年，全部实行银行打卡社会化发放，所有五保对象都纳入了新型农村合作医疗全额补助。
（四）自然灾害救助。
我县救灾救济工作，按照“政府主导、分级管理、社会互助、生产自救”的救灾工作方针，做好受灾群众的紧急转移安置和临时生活救助；
把受灾困难群众的生活安排与低保制度、五保制度衔接起来，把受灾困难群众的冬春生活安排与元旦、春节期间的走访慰问结合起来。恢复重建工作，按照新农村建设的要求，采取自建为主，援建和帮建相结合的方式，区分受灾群众的具体情况，给予分类救助并逐步与防灾减灾工作相衔接。
1、广泛开展抗灾救灾工作
我县地处高寒贫困山区，干旱、洪涝、冰雹、霜冻雪灾等自然灾害频繁发生，泥石流、山体滑坡等地质灾害连年不断，民房火灾时有发生。每逢灾害发生后，民政部门及时深入灾区第一线开展抢险救灾、查灾核报，并在当地乡（镇）人民政府的大力配合下紧急转移安置受灾群众，组织灾区群众开展生产自救、恢复生产重建家园。及时下拨救灾款物，组织开展社会力量募捐救助活动，多渠道、多形式解决灾民的吃、穿、住、医困难，确保了灾民的基本生活和灾区社会稳定。
2、完善住房救助制度，民房恢复重建工作有效开展。
（1）实施住房救助制度。减免农业税以来，我局累计对全县农户住房实行统保，每户保额为：一类区5000元；二类区4000元；三类区3000元。在保障险期限内，民房因灾造成毁损或局部毁损的,保险公司均按约定给予了赔偿。
（2）民房恢复重建工作。“十一五”期间，我县因雪灾、火灾、泥石流等自然灾害造成倒房的民房恢复重建工作任务繁重。其中较为严重的有叶枝镇瓦口村民小组山休滑坡、白济汛乡永安村洛佐洛民房火灾、叶枝新化特大民房火灾和攀天阁乡工农村泥石流等民房恢复重建工作。我局在灾后及时下达了民房恢复重建资金，帮助灾民重建家园，社会反响良好。
二、社会保障资金收支情况
（一）城市居民最低生活保障资金收支情况分别为：20xx年收入116万元，支出125.6788万元; 20xx年收入151万元，支出160.1002万元; 20xx年收入2397920元，支出2665696元; 20xx年收入4177000元，支出3784406元; 20xx年收入6207850元，支出5215267元; 20xx年收入5914000元，支出5919926元; 20xx年收入7455800元，支出1256788元。
（二）农村居民最低生活保障资金收支情况分别为：
20xx年收入21194700元，支出20438960元；20xx年收入40916642元，支出32505720元；20xx年收入39085550元，支出39849150元；20xx年收入58503000元，支出50069470元；
（三）自然灾害生活救助资金收支情况分别为：20xx年收入2878000元，支出1656113元; 20xx年收入2073000元，支出1678252.91元; 20xx年收入1370000元，支出3290905.49元; 20xx年收入8290000元，支出5473309.67元; 20xx年收入4700000元，支出4888928.60元; 20xx年收入10181184.20元，支出8905387.89元; 20xx年收入420xx00元，支出5120xx0元。
(四)农村医疗救助资金收支情况分别为：20xx年收入35万元，支出
8.33万元; 20xx年支出24100元; 20xx年收入100万元，支出372872.34元; 20xx年收入1540000元，支出489893.90元; 20xx年收入743万元，支出1554593.63元; 20xx年收入4794500元，支出9779446.22元; 20xx年收入6729900元，支出4624231.7元。
(五)城市医疗救助资金收支情况分别为：20xx年收入8.5万元，支出11300元; 20xx年收入59.9万元，支出44300元; 20xx年收入54万元，支出88900元; 20xx年收入495600元，支出949110元; 20xx年收入650300元，支出47900元。
（六）农村五保供养资金收支情况分别为：20xx年收入467280元; 20xx年支出470503.56元; 20xx年收入元，支出元; 20xx年收入元，支出元; 20xx年收入1952640元，支出1952640元; 20xx年收入2047830元，支出2047830元; 20xx年收入2359880元，支出1982720元。
二Ｏxx年二月二十日
「6」基金分析报告
对冲策略主要是通过对国内以及全球宏观经济情况进行研究，当发现一国的宏观经济变量偏离均衡值，基金经理便集中资金对相关品种的预判趋势进行操作，主要是运用了套利手段或多种金融衍生品进行对冲。
对冲基金最初的操作方法是，基金管理者在购入一种股票后，同时购入这种股票的一定价位和时效的看跌期权(Put Option)，其效用在于当股票价位跌破期权限定的价格时，卖方期权的持有者可将手中持有的股票以期权限定的价格卖出，从而使股票跌价的风险得到对冲。另一类对冲操作方式是，基金管理人首先选定某类行情看涨的行业，买进该行业几只优质股，同时以一定比率卖出该行业中几只劣质股。如此组合的结果是，如该行业预期表现良好，优质股涨幅必超过其他同行业的股票，买入优质股的收益将大于卖空劣质股的损失;如果预期错误，此行业股票不涨反跌，那么较差公司的股票跌幅必大于优质股，则卖空所获利润必高于买入优质股下跌造成的损失。
套利与对冲在国内应用较多，不同的基金机构根据自身的特点与擅长，进行不同的对冲工具组合，由此产生的投资策略也种类繁多。
宏观对冲策略是所有策略中涉及到投资品种最多的策略之一，包括股票、债券、股指期货、国债期货、商品期货、利率衍生品等。操作上为多空仓结合，并在确定的时机使用一定的杠杆增强收益。
目前受制于国内外汇管制以及利率市场尚不完善，宏观对冲基金可参与的交易品种有限，以及该策略对基金经理及投研团队视角的广度和深度要求较高等因素，该策略发展较为缓慢。随着国内金融市场的逐渐完善，私募管理人日益成熟，宏观对冲策略将迎来快速发展的时期。
「7」基金分析报告
大冶市城乡居民社会养老保险局 养老保险基金安全专项检查的自查报告
根据《关于转发部中心开展社会保险基金安全专项检查的通知》（鄂养保函[20xx]65号）要求，为全面贯彻落实《关于开展社会保险基金安全专项检查的通知》（人社险中心函[20xx]71号，以下简称《通知》）的有关规定和深刻了解我局基金管理的情况，发现和解决基金管理过程中出现的问题，以进一步改变基金结算方式，加强银行账户管理，优化业务经办模式，推动内控制度建设，最终实现维护基金安全的目标。我局于 年 月 日至 日在全局对养老保险基金管理工作进行了全面严格自查，并对乡镇的有关单位进行了抽查。通过对本次自查工作中记录的相关材料进行整理、分析，全面了解了我局基金管理的相关情况，现将自查情况报告如下：
一、基本情况
二、主要成绩
（一）高度重视基金管理，成立工作领导小组
养老保险基金是社会保险的生命线，基金安全关乎广大参保人员的切身利益，影响社会和谐稳定，也事关党和政府的执行力和公信力。国家高度重视养老保险基金管理和业务经办内控建设。各级领导对此也高度重视，积极加强组织领导，成立工作专班，对基金安全问题作了专门部署。我局高度重视社会保险基金自查整改工作，接到《通知》后，立即召开专题会议进行安排部署。会上，主要领导向经办机构主要负责人和财务科长会议传达了《通知》精神，并将任务逐一分解，明确责任，落实任务。并积极成立了基金安全自查工作领导小组，由局长黄智胜任组长，副局长黄朝晖、陈迪杰分别任副组长，各科室负责人为小组成员。根据《通知》要求，各科室及乡镇征缴机构结合自身实际情况，制定了自查计划和整改方案，重点围绕养老保险基金的征缴、管理和支付等方面，认真开展自查和整改工作。在全局形成了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，科室负责人抓落实的良好工作格局，为落实资金安全强化创造了良好的工作氛围。
（二）注重基金收支安全，取消现金收支方式
在养老保险征收方面，新农保参保人员、城镇居民参保人员以被征地农民的养老保险费的征收都是通过参保人员按照村为单位将保险金存入我局在农业银行开设的缴存专户，由银行进行代收。在基本养老金发放方面，由我局待遇支付科按月提交支付明细计划给农业银行，农业银行按月发放到领取人员指定的账户上，全部实行了社会化发放。通过银行代发，取消现金支付方式，减少了基金在发放环节中的风险，确保了基金安全。
（三）强化银行账户管理，严格执行对账制度 为确保基金安全，根据相关规定分别在XXX支行、XXX支行、开设了收入专户和支出专户，严格实行收支两条线管理；其次，按照会计、出纳岗位职责等相关规定，坚持每天与银行的征缴和支出专户分别进行对账，及时编制了专户的银行存款余额调节表，做到了银行存款余额与会计帐表等一致，真下做到了帐帐、帐表、账单均相符。
（四）完善内控制度建设，强化风险管理控制
为切实加强基金财务管理，我局制定了会计、出纳工作制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。明确规定财务科科长为专门的会计负责人，确定了专门的出纳人员，负责记账、复核、稽核等工作；各科室严格按照内控制度的相关规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，强化了风险管理控制。
（五）狠抓廉洁从政教育，筑牢防腐拒变高墙
一是组织了全局工作人员通过观看反腐专题教育片、反腐宣传栏等形式进行警示教育；二是局主要领导亲自带头上廉政教育课，增强全局职工风险意识，组织学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等等；三是积极开展工作岗位风险点的自查，从思想根源上抓起，让反腐倡廉的警钟常响在全局干部职工的心中。
经自查，我局各项养老保险基金均严格按照执行国家和省、市社会保险基金支付政策，但一些细节上仍有不足之处。今后我局一是要将进一步加强学习，提高队伍的整体素质，广泛宣传养老保险知识，加大养老保险扩面、征缴工作力度；二是要建立健全规章制度，要使养老保险基金的监督管理做到制度化、规范化，并渗透到日常的每一项工作当中；三是要加强养老保险基金的专户管理和会计核算，严格按照有关规定，专帐核算，专人管理，确保基金的安全完整。总之，我局将会在上级单位的指导和领导下，在有关部门的大力协调和配合下，振奋精神，团结一致，开创我市养老保险的新局面。
「8」基金分析报告
基金管理人：________基金管理有限公司
基金托管人：____________________银行
__________年__________月
目录
一、前言
二、释义
三、基金合同当事人
四、基金管理人的权利义务
五、基金托管人的权利义务
六、基金份额持有人的权利义务
七、基金份额持有人大会
八、基金管理人、托管人的更换条件与程序
九、基金的基本情况
十、基金的募集
十一、基金合同的生效
十二、基金资产的托管
十三、基金的申购与赎回
十四、基金转换
十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
十六、基金销售业务及其代理
十七、基金注册登记业务及其代理
十八、基金的投资
十九、基金的融资
二十、基金资产
二十一、基金资产估值
二十二、基金的收益与分配
二十三、基金费用与税收
二十四、基金的会计与审计
二十五、基金的信息披露
二十六、基金合同终止与基金财产清算
二十七、业务规则
二十八、违约责任
二十九、争议处理和适用法律
三十、基金合同的效力与修改
三十一、基金管理人和基金托管人签章
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本《__________优势证券投资基金基金合同》。
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金管理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的承认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。
上投摩根中国__________优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金合同及其他有关法律法规的规定设立，经中国证券监督管理委员会批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，应以基金合同为准。
二、释义
在基金合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
本基金或基金：指上投摩根中国__________优势证券投资基金；
招募说明书：指《上投摩根中国__________优势证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新；
本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中国__________优势证券投资基金基金合同》及对该基金合同任何有效修订和补充；
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；
投资基金法：指《中华人民共和国证券投资基金法》；
元：指人民币元；
中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；
基金托管人：指中国建设__________银行；
基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；
基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构；
基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人；
基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；
基金注册登记机构：指基金管理人，在符合法律法规有关规定的情况下，基金管理人可以委托第三方代为办理基金注册与过户登记业务，在此情况下该接受委托的第三方为基金注册登记机构；
基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；
基金份额持有人：指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；
个人投资者：指合法持有届时有效的中华人民共和国居民身份证或其它合法身份证件的中国居民；
机构投资者：指在中国境内依法设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织（法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券投资基金的除外）；
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；
基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称；
基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同规定条件，并获得中国证监会书面确认之日；
基金合同终止日：指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期；
基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金合同生效日止的时间段，最长不超过3个月；
存续期：指基金合同生效日至基金合同终止日之间的不定期期限；
工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
T日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其它业务申请的日期；
T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）；
「9」基金分析报告
跨市场套利策略强调从资产价格的相对高低中获利，也就是说，跨市场套利策略同时涉及两个具有高度相关性的资产或者不同市场中的同一资产，当这两个资产(市场)之间的价格差变得充分大时，买入价格低的资产，卖出价格高的资产，获取两者之间的价格差。简单一点说，跨市场套利策略是一种无风险或者低风险套利，目前国内出现的主要有统计套利和市场中性策略。
1.统计套利策略
统计套利策略综合使用各种套利策略，包括期现套利(期货与现货之间的套利)、跨期套利(不同期限的期货之间的套利)、ETF套利(ETF的一级市场和二级市场之间的套利)、跨市场套利(不同交易市场之间的套利)等，获得无风险(低风险)收益。
(1)期现套利。理论上，期货价格是投资品种未来的价格，现货价格是目前的价格，当期货市场与现货市场在价格上出现差距时，便可利用两个市场的价格差距进行低买高卖获利。投资品种包括商品期货、股指期货、国债期货等。
(2)跨市场套利。指当不同的市场对同一种品种的标价出现偏差时而进行的套利。由于存在地域和时空的差异,同一种商品在不同国家、地区的市场上往往存在固定区间内的合理价格差异，一旦这个固定区间被打破，如近期港沪通的政策便打破了港股和A股间价格的固定区间差，套利机会便会出现。
(3)跨品种套利。指利用两种不同的、但相互关联的商品之间的合约价格差异进行套利交易，通过寻找两种或多种不同但具有一定相关性的商品间的相对稳定关系，并在其脱离正常轨道时采取相关反向操作以获取利润。
(4)ETF套利。由于ETF同时在一、二级市场交易，当ETF在二级市场的价格低于其份额净值时，投资者便可以在二级市场买进ETF，然后在一级市场赎回ETF份额，再于二级市场卖掉ETF篮子中的股票。目前ETF的套利空间已经非常小，采用ETF套利的基金已经非常少。
2.市场中性策略
宽泛一点来讲，市场中性策略也是统计套利的一种(阿尔法套利)，但是从该策略的特点和国内的实际情况来看，有必要单独列为一个细分策略。该策略通过买入一个具有超额收益(阿尔法收益)的股票组合，同时卖空一个相应的股票指数期货，使得股票组合的贝塔为零(中性)，获取与市场走势无关的阿尔法收益。
「10」基金分析报告
尊敬的刘总、马总等公司及部门领导：
因为个人原因，本人提出辞去目前资产委托管理部基金经理工作一职。
自本人于部门合并及股市的风风雨雨。
在此期间，本人衷心感谢刘总、马总等公司及部门领导在本人工作期间给予的指导及栽培，正是在各位领导及同事的.关照之下，本人才能够成为一名合格的职业证券从业人员。
无论对于xx还是证券业，本人仍然十分热爱并且对自己能够在证券业和xx证券工作感觉骄傲与满足。
鉴于个人发展原因，本人计划在自身创业方面做一些尝试，希望能够将一些多年的梦想变成现实。
诚望各位领导能够谅解，并请在今后本人创业的过程中，继续给予本人指导与支持!
祝刘总、马总等各位领导、各位同事身体健康、工作顺利!
祝xx证券业务顺利，飞速发展!
愿中国股市早日走出漫漫熊市，天天向上!
xxxxxx
x年x月x日
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辞职报告格式
(一)标题
在辞职报告第一行正中写上报告的名称。一般辞职报告由事由和文种名共同构成，即以“辞职报告”为标题。标题要醒目，字体稍大。
(二)称呼
要求在标题下一行顶格处写出接受辞职报告的单位组织或领导人的名称或姓名称呼，并在称呼后加冒号。
(三)正文
正文是报告的主要部分，正文内容一般包括三部分。
首先要提出报告请辞的内容，开门见山让人一看便知。
其次申述提出报告的具体理由。该项内容要求将自己有关辞职的详细情况一一列举出来，但要注意内容的单一性和完整性，条分缕析使人一看便知。
最后要提出自己提出辞职报告的决心和个人的具体要求，希望领导解决的问题等。
(四)结尾
结尾要求写上表示敬意的话。
(五)落款
辞职报告的落款要求写上辞职人的姓名及提出辞职申请的具体日期。
「11」基金分析报告
基金分析报告是一种重要的工具，用于帮助投资者评估基金的表现和前景。它包含了大量的定量和定性分析，以提供有关基金过去和未来表现的详细信息。在这篇文章中，我们将详细探讨基金分析报告的内容和重要性。
基金分析报告通常由专业的金融分析师编写，他们利用各种金融工具和技术来评估基金的特征和潜力。这些报告涵盖了几个方面，包括基金的历史回报、基金经理的能力、基金的风险水平以及行业和市场的前景。
首先，基金分析报告将详细描述基金的历史回报。这包括评估基金在不同市场条件下的表现，例如牛市、熊市和震荡市场。通过比较基金的回报率与其同类基金或市场指数的表现，投资者可以评估基金经理的能力和决策的质量。基金分析报告还可以提供基金的风险调整回报，这可以帮助投资者了解基金的回报与其承担的风险之间的平衡。
其次，基金分析报告还会详细研究基金经理的能力。这包括分析基金经理的投资哲学、投资过程和选股能力。基金分析师会评估基金经理的长期和短期投资决策，并通过比较基金经理的表现与其同行的表现来评估其相对能力。基金经理的稳定性和工作经验也是评估基金经理能力的重要因素。
此外，基金分析报告还会评估基金的风险水平。这包括对潜在风险的调查，以评估基金的波动性和可能的损失。基金分析报告将提供基金的贝塔系数、波动率和最大回撤等指标，以帮助投资者了解基金的风险水平。通过评估基金的风险，投资者可以确定基金是否与其风险承受能力相匹配。
最后，基金分析报告还将研究行业和市场的前景。这包括对宏观经济因素、行业趋势和市场竞争力的分析。基金分析报告将根据当前的经济环境和市场条件，给出对行业和市场前景的预测和建议。这可以帮助投资者在选择投资基金时考虑行业和市场的整体情况。
总的来说，基金分析报告是帮助投资者评估基金特征和潜力的重要工具。它详细描述了基金的历史回报、基金经理的能力、基金的风险水平以及行业和市场的前景。只有通过仔细研究基金分析报告，投资者才能做出明智的投资决策，并确保其投资与其金融目标和风险承受能力相匹配。
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