工作总结|内控监督述职报告(系列十二篇)_内控监督述职报告

内控监督述职报告(系列十二篇)。

● 内控监督述职报告 ●

● 内控监督述职报告 ●

● 内控监督述职报告 ●

● 内控监督述职报告 ●

按照河北省发改委印发的《关于行政事业单位内部控制规范（试行）实施进展情况的通知》的要求，以及河北清华发展研究院（以下简称“我院”）关于贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作计划的要求，我院就围绕落实内控制度建设、强化内控监督、加强组织领导等方面对我院内部控制进行了全面的梳理和总结，现将有关贯彻实施情况报告如下：

一、内控制度建设

自2017年1月1日《行政事业单位内部控制规范（试行）》实施以来，我院按照省发改委相关的宣传、布署，积极组织开展了全院贯彻实施《行政事业单位内控规范》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我院的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，大大提高了我院管理服务水平及风险防范能力。如：

2.实现资产归口管理，定期盘点，账实相符；

3.实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行；

4.按照国家统一的会计制度编制财务报告；

5.对特定部门及岗位建立工作培训、轮岗机制；

6.对不相容岗位进行相互分离，加强对内部授权的控制；

7.对单位的支出严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行；

8.加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化；

9.建立健全了对外投资决策程序及管理制度等等。

二、强化内控监督

内部控制是现代化管理的重要组成部分。我院逐步实现了决策、执行、监督的有效分离，建立了岗位责任制、内部监督等机制。在此基础上，我院还坚持内控与外审相结合，每年均请有资质的审计公司对我院账务进行审计，从账务所反映的问题深挖内控监督的不足并及时改正，并且在进行重大经济活动时，聘请会计师事务所进行事前风险评估，以防范重大决策失误。

三、加强组织领导

实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。

四、内部控制建设的不足与建议

1.不足：

（3）在内部控制文化建设方面还需要积极培育符合我院实际情况的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。

2.建议：

内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程。建议上级主管部门定期对下属单位分级分批进行培训，加大内控培训力度，推动内部控制体系的进一步完善，促进下属各单位事业的健康、可持续发展。

河北清华发展研究院

2017年5月25日

为贯彻落实内蒙古自治区财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（**【2017】**号）及《**转发**财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（**【2017】**7号）文件要求，推动**单位开展内部控制工作，提高行政事业单位管理能力，加强廉政风险防范，以《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会【2012】21号）为依据，结合本单位实际情况，制定了如下内部控制基础性评价工作实施方案：

一、工作目标

内部控制基础性评价是指单位在开展内部控制建设之前，对单位内部控制运行状况和效果进行初步评估，提供后续改进指导。

（二）发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立、健全内部控制体系。

二、基本原则

（一）全面性原则。内控规范应当贯穿行政事业单位经济活动的决策、执行和监督，全员参与、全业务覆盖、全过程监控，保证控制范围的全面性。

（二）重要性原则。在全面控制的基础上，内控规范应当关注单位重要经济活动的重大风险，针对本单位的重要经济活动、可能存在重大风险的环节采取严格的控制措施。

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● 内控监督述职报告 ●

● 内控监督述职报告 ●

纪检疫情防控监督工作报告一篇

XX公司收到《中共四川省纪委办公厅关于进一步加强当前新冠肺炎疫情防控监督工作的通知》文件后，认真按要求开展新冠疫情防控监督工作，现将督察情况汇报如下;

　　一、按要求开展新冠疫情防控工作

收到文件后，及时进行转发，要求各单位认真落实市委、市政府关于新冠疫情防控要求，落实好“身份必核、体温必测、信息必录、口罩必戴”的防控措施要求，同步做好来访车辆登记，严格外来人员管控，认真做好体温检测、天府健康通二维码、场所码使用核实工作。

二、认真开展督察工作

在集团党委的统一安排部署下，由领导班子成员分组带队，对下属分子公司疫情防控工作进行督查。2月10日，党委副书记、总经理xx，带队到xx公司xx驾校报名处、xx文化博物馆、都汇水街检查指导新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，看望慰问坚守奋战在疫情防控一线的干部员工，对在疫情防控工作中采取的及时、积极和有效措施表示肯定。并要求按照集团公司党委的部署要求，全力支持抗击疫情，要切实履行国有企业的责任担当，在打赢疫情防控阻击战中积极主动履职、有效发挥作用。2月3日，党委委员、副总经理xx带队赴集团xx公司、城南营业所、xx配气站检查疫情防控工作，并要求各级党员领导干部要坚守岗位，靠前指挥，要充分发挥基层党组织战斗堡垒作用、共产党员先锋模范作用，让党旗在防控疫情斗争第一线高高飘扬，特别要做好员工关爱工作，确保员工健康和生命安全。其他领导班子成员均按照责任分工开展督查工作，确保了新冠疫情防控工作正常开展。

三、认真落实对检查出来的问题进行整改

对期间新冠疫情防控工作人员未佩戴口罩的问题进行教育批评，切实落实每天个人健康监测，员工体温正常方可进入办公场所；在岗期间必须保持清洁卫生，严格洗手消毒，时刻佩戴口罩，口罩要及时更换。要求全体员工要提高认识，在工作落实上要“压紧”“压实”，时刻保持清醒头脑和深刻认识，克服困难，继续做好联防联控工作，坚决打赢疫情防控阻击战。

纪检疫情防控监督工作报告二篇

良种村两委班子坚决贯彻落实市委市政府和凤山街道党委办事处的决策部署，切实将疫情防控工作作为当前最重要的工作抓紧抓细抓实，扎实落实各项防控工作任务。具体汇报如下：

　　一、强化组织领导，压实工作责任

第一时间组织村两委班子成员、村民组长等相关人员召开疫情防控部署工作会议，及时贯彻凤山街道四次疫情防控会议精神。成立良种村防疫工作领导小组，逐项落实工作责任，细化分工到事到人，明确时间节点和重点任务，搭建村书记负总责，村两委班子成员各负其责，党员和村民代表具体落实、跟踪反馈的责任落实机制，对外做到上下联动，步调一致，对内做到职责明晰、配合密切，全面做好疫情联防联控工作。

二、加大宣传力度，有效引导群众做好防控工作

一是逐家逐户向村民发放《致凤城市人民的倡议书》，共720份，确保做到全村知晓、自觉行动;二是在村公告栏及小卖店制作张贴告示，并在进组道路两侧悬挂凤山街道下发的条幅，宣传引导村民做好自我防护，做到“八件事”;三是利用微信工作群、党建群、朋友圈等自媒体手段及时做好疫情防治基本知识的宣传和普及。四是组建流动宣传队，借用村里水果店安装了广播喇叭的小货车在村里流动播放防疫知识。通过上门走访、微信沟通、电话联络等多种形式，及时做好群众思想工作，帮助村民正确认识新型冠状病毒，引导群众不信谣、不传谣、不造谣、不恐慌。

　　三、全面摸底排查，做好疫情监测、管控和信息上报工作

组成7个排查组对全村720户开展地毯式排查并建立排查档案。经排查，良种村有武汉返乡人员1名，外来人员39名。对于武汉返乡人员，按照上级部署要求，实行最严格的隔离观察措施，村里由我和村委会副主任负责，组里由组长和邻居党员具体负责，随时跟踪报告防控对象体温监测情况并做好思想工作和心理疏导。被隔离对象及家属能够充分认识到隔离观察重要性和必要性，本着对自己负责、对家人负责、对父老乡亲负责的态度，积极配合村里工作，每天两次通过微信分别向包户村干部和我本人报告体温监测情况，自觉做到不出门、不见人，必要生活物资村里指派专人递送。对全体村民实行每日两次体温监测并建立台账，每晚3个组组长向我报告本组村民当日体温监测情况，次日向包组村干部报送体温监测情况，做到“有事报情况、无事报平安”。截止到目前，武汉返乡监测对象及全体村民身体状况良好，没有出现发热、咳嗽等症状。同时注重通过手机照片和微信等形式及时记录反馈工作进展情况，建立电子档案，科学留痕，及时向上级党委以及包村领导汇报疫情防控情况。

四、强化督导检查，加大值班值守力度

从1月25日(正月初一)开始，我们的村干部就坚守在工作岗位上，全员进入“战斗状态”，并指派专人做好信息上传下达和报送工作。包村市领导刘向东市长多次来村指导工作，包村街道领导每天都会到村检查和督导防疫工作，村里认真贯彻领导指导指示精神，成立由村主任带队的督导小组，随时监督小卖店、超市等公共场所，一看防控宣传落实情况，二看是否存在聚众打麻将、打扑克等活动，及时疏散人群，做好分级防护。通过明察暗访，良种村没有聚众或私下组织打麻将等活动。

一方有难、八方支援，根据良种村党群爱心团队队员的申请，我们积极牵线搭桥，联系了市红十字会，向武汉疫区进行了爱心捐赠，目前为止，良种村党群爱心团队共捐款七千元，其中有两名在校大学生分别捐出了他们的压岁钱，他们是：林荣剑三千元，徐小迪一千元。

虽然目前疫情防控形势依然严峻，也许我们下一步面对的问题可能更加复杂棘手，但是我们相信在党中央的坚强领导下，在凤城市委市政府和凤山街道党委、办事处的正确领导下，我们良种村有信心、有能力打赢疫情防控的人民战争。

纪检疫情防控监督工作报告三篇

农村地区和农业领域是新型冠状病毒疫情防控工作的重点区域，也是防控难点。为打好疫情防控阻击战，连日来，___区农业农村局深入贯彻落实XXX重要指示精神和党中央、国务院决策部署，按照各级党委政府关于疫情防控有关要求，多次组织召开疫情防控工作会议，安排部署春节期间联防控防工作，全面加强新型冠状病毒疫情防控。

　　一、强化组织领导，建立联动机制

1月22日上午，区政府疫情防控工作召开后，区农业农村局第一时间召开会议，传达区委区政府会议精神。1月24日春节假期第一天，区农业农村局领导班子成员提前结束休假，返岗工作。成立了由主要负责人任组长、相关领导任副组长、具体科室负责人为成员的___区农业农村局新型冠状病毒感染的肺炎疫情处置工作领导小组。领导小组下设畜禽防疫检疫检查小组、动物运输检查小组、农产品供应保障小组、农畜水产品专项整治行动领导小组、信息综合小组等5个小组，具体负责对应业务开展工作。下设办公室在农产品质量安全监管科，负责疫情防控工作协调联络。领导小组按照“应急与预防并重、常态与非常态相结合”的原则，进一步完善应急预案和应急机制，落实工作责任，各相关站科室对照工作职责，制定行之有效的防控工作方案，切实强化工作措施，压实责任，坚决做好疫情防控工作。

二、立足部门职责，开展专项行动

一是细化防控措施。制定了区农业农村局《关于开展农畜水产品质量安全专项整治严防新型冠状病毒疫情发生蔓延工作的实施方案》，成立了4个专班，开展全区农畜水产品质量安全专项整治行动，严厉打击农畜水产品质量安全领域违法违规行为。印发了《关于做好农村人居环境综合整治严防新型冠状病毒疫情发生蔓延工作的通知》，要求各镇街进一步加强农村垃圾死角、黑臭水体等清理，切实做好村庄环境卫生脏乱差问题集中整治工作，确保农村干净整洁。二是紧盯重点环节。加大养殖环节巡查监管力度。对动物饲养、免疫、用料用药、死淘、无害化处理等情况进行全面监管，认真填写监管记录，截至28日，共计出动排查工作人员和基层防管员_余人次，累计排查畜禽养殖场_家，累计排查畜禽_万头(只)，发放消毒药_瓶，累计消毒面积_万平米，相关从业人员身体健康，无疑似状态。加大运输环节监督检查力度，落实道路检查站落实值班制度，每日带班领导到县区交界处、各高速公路出入口巡查，重点检查过往运输动物及动物产品的车辆，截至目前未发现异常;加大对私屠滥宰的查处打击力度。成立专门队伍，由分管领队干部带班带队进行检查，严厉打击违法违规行为，截至目前，未发现私屠滥宰行为和随意丢弃病死畜禽现象。三是保障市场供应。为保障疫情期间蔬菜供应，区蔬菜技术服务中心加强对蔬菜基地的检查与指导，确保本地蔬菜产量质量。积极协助蔬菜基地办理车辆通行证，确保蔬菜运输安全畅通。目前，我区本地处于蔬菜上市期的蔬菜面积__亩，日供应量_公斤，各蔬菜批发市场及超市蔬菜供货正常。

　　三、增强责任意识，落实防控措施

一是要求全体干部职工务必进一步提高政治站位，充分认识疫情防控工作的严肃性和紧迫性，1月28日全体人员取消休假、到岗到位。二是做好本单位疫情防控，每日督查人员到岗到位情况，重点排查全体干部职工及亲属有武汉返_人员、有无与武汉返_人员接触情况、有无往返外省情况并签订了《承诺书》，排查结果每日上报局疫情防控领导小组。三是做好舆论引导，教育并告知干部职工及家属所有信息以官方权威发布为准，不信谣、不传谣，未经证实不得转发假新闻、小道消息，对网络及社会舆情及时进行正面引导。

下一步，我局将实行每天一调度，每天一总结、每天一通报的三个“一”工作机制，切实做好农业农村领域疫情防控工作，积极配合有关部门落实疫情防控措施，确保群众农畜产品供应安全充足、运输通畅。

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● 内控监督述职报告 ●

● 内控监督述职报告 ●

电梯监督述职报告

尊敬的领导、各位同事：

大家好！我是电梯监督工作小组的组长，今天非常荣幸能够向大家汇报我们小组近期的工作成果和存在的问题。

一、工作情况汇报

1.电梯监督安全情况：我们小组负责监督楼宇内所有电梯的日常运行和安全状况。我们经常进行电梯的巡视检查，及时处理电梯故障和维护需求。在过去的三个月里，我们共发现并处理了453起电梯事故，其中绝大部分都能够及时修复，确保了住户的安全。

2.电梯维护管理：我们小组与相关的电梯维护公司保持紧密合作，定期进行电梯维护和保养。我们按照维护合同要求，每周进行一次保养，同时定期进行维修和更换关键零部件，以确保电梯设备的正常运行和安全性能。

3.用户投诉处理：我们小组负责处理住户对电梯使用过程中的问题投诉。我们设立了投诉受理窗口，接待来自住户的投诉，并及时进行调查和处理。在过去的三个月中，我们共收到365起投诉，其中有90%的投诉得到了及时的处理和解决。

4.安全培训与意识宣传：我们小组还组织了一系列的电梯安全培训和意识宣传活动，旨在提高小区居民的电梯安全意识和紧急救援能力。我们通过发放宣传资料、开展安全讲座和模拟演练等方式，向住户普及电梯安全常识和应急处理方法。

二、存在的问题和建议

尽管我们在电梯监督工作中取得了一定的成绩，但我们也存在一些问题，需要向领导和同事们提出建议，以进一步完善工作。

1.电梯维修响应时间：由于电梯故障属于紧急情况，需要尽快修复，但目前与维修公司的合同并未约定具体的响应时间。建议与维修公司进一步商讨，合理约定响应时间，确保故障能够及时修复，减少住户的不便和安全风险。

2.投诉处理机制：虽然我们已经设立了投诉受理窗口，但由于工作人员数量有限，部分投诉的处理时间较长，给住户造成了一定的困扰。建议增加工作人员数量，缩短投诉处理时间，提高住户的满意度。

3.电梯安全宣传：目前我们的电梯安全宣传主要以传统方式进行，但效果有限。建议在小区内增设电子显示屏，定期播放电梯安全宣传视频，向住户直观生动地传递相关知识，提高安全意识。

4.建立电梯安全档案：目前还没有建立电梯安全档案，无法及时掌握电梯设备的使用寿命和维护情况。建议与电梯维护公司合作，建立电梯设备的档案，定期更新维护信息。

三、下一阶段工作计划和目标

根据现有情况和存在问题，我们制定了下一阶段的工作计划和目标，以进一步提高电梯监督工作的水平和效果。

1.与维修公司进一步商讨，并明确电梯维修的响应时间，加强对维修公司的监督和考核，确保电梯故障得到及时修复。

2.增加投诉处理窗口的工作人员数量，缩短投诉处理的时间，提高住户的满意度。

3.与小区业主委员会合作，在小区内设置电子显示屏，定期播放电梯安全宣传视频，提高住户的安全意识。

4.与电梯维护公司合作，建立电梯设备的档案，定期更新维护信息，确保电梯设备的正常运行和安全性能。

在未来的工作中，我们将继续努力，不断提高电梯监督工作的质量和效果，为住户提供更高水平的安全保障。

最后，感谢领导和各位同事对我们工作的支持和关心，也感谢小区居民对我们工作的理解和配合。谢谢大家！

● 内控监督述职报告 ●

尊敬的领导和各位同事：

大家好！我是XX市卫生监督部门的工作人员，今天我向大家汇报我们部门在过去一年里的工作情况。

一、工作概况

在过去的一年里，我们始终坚持以人民群众的健康为中心，积极履行卫生监督的职责，不断加强监督执法工作。我们共计开展各类卫生监督活动400余次，其中涉及食品安全、医疗机构、药品管理等方面的约200项。同时，我们还针对一些重点领域开展了专项整治行动，加大了对卫生违法行为的查处力度，提高了卫生监督的效果和影响力。

二、食品安全监督

食品安全一直是社会关注的热点问题，我们紧紧围绕这一核心工作，采取了一系列措施来加强监管。我们加强了对食品生产、流通、餐饮等环节的检查，对不符合标准的食品及经营者采取了行政处罚措施，并及时上报相关部门，保障了食品安全。同时，我们加强了对食品安全知识的宣传教育，提高了人民群众的食品安全意识，增强了他们的自我保护能力。

三、医疗机构监督

医疗卫生事业是关系到人民群众身体健康的重要领域，我们在过去一年里重点加强了对医疗机构的日常监督。我们加强了对医疗机构许可证颁发和管理的工作，对医疗机构的卫生条件、人员配备等方面进行了全面检查，发现并及时整改了不符合标准的机构。同时，我们还加大了对非法医疗机构的查处力度，保障了人民群众的健康权益。

四、药品管理监督

药品是人们日常生活中不可或缺的一部分，我们在药品管理方面也加大了监督力度。我们严格按照国家相关法规，对药品生产、经营、使用等方面进行了全面监管。针对药品安全隐患，我们加强了对生产企业和销售渠道的检查，关闭了一批不符合要求的药店，保障了人民群众购买到安全合格的药品。

五、自我总结

通过过去一年的努力，我们取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足。我们的工作人员需要加强专业知识的学习，不断提升自身素质。我们需要进一步完善监督执法机制，提高对卫生违法行为的发现和查处效率。我们还需要加强与相关部门的合作，形成合力，共同推进卫生监督工作。

未来，我们将继续秉持科学、公正、高效的原则，不断加强卫生监督工作，为人民群众提供更加优质的卫生服务。同时，我们也将进一步改进工作方法和手段，提高监督执法水平，为保障人民群众的健康权益贡献我们的力量。

● 内控监督述职报告 ●

述职报告：同级监督

导言：

尊敬的领导、同事们：

大家好！很荣幸能够在此向大家汇报我的工作情况，并接受同级监督。在过去的一年里，我在公司的工作中遇到了一些挑战和机遇，我结合实际情况，总结经验教训，不断努力提高自己的工作水平和能力。下面是我的述职报告。

一、个人情况及工作内容

在过去的一年中，我担任技术部门的项目经理一职。作为项目经理，我负责组织和指导团队成员完成各项技术项目任务，并积极与其他部门沟通合作，确保项目按时高质量地完成。我主要工作内容包括：

1.项目计划制定：根据公司的发展需求和技术规划，制定和管理技术项目的详细计划，确保项目的实施和进展。

2.团队管理：负责组织和管理技术团队的工作，包括任务分配、进度跟踪、绩效评估等，确保团队成员高效地完成工作任务。

3.问题解决：及时发现和解决项目中的问题和障碍，提出解决方案并组织团队成员实施。

4.沟通协调：与其他部门和项目相关方进行有效的沟通和协调，确保项目顺利推进。

5.风险管理：对项目可能面临的风险进行预判和管理，及时采取措施降低风险对项目的影响。

二、工作成绩及亮点

在过去的一年中，我努力工作，取得了一些成绩和亮点：

【工作计划之家】秘笈曝光:
• 考核监督科述职报告 | 乡镇监督室主任述职报告 | 4篇有关村委委员述职报告 | 卫生监督所实习报告 | 内控监督述职报告 | 内控监督述职报告

1.项目推进情况：我根据项目计划，合理安排资源和时间，确保项目按时高质量地推进。其中，负责的两个关键项目均按时完成，并且取得了显著的业绩。

2.团队建设：我注重团队建设，提高团队成员的工作效率和技术能力。通过定期培训和知识分享，我帮助团队成员不断学习和进步。团队的凝聚力和士气得到了明显的提高。

3.问题解决：在项目实施过程中，我遇到了一些技术和资源方面的问题。通过积极分析和组织团队成员合作，我成功解决了这些问题，确保项目的顺利进行。

4.创新思维：我在工作中提出一些创新的想法和方案，以改善工作流程和提高效率。其中，一个新的技术方案在项目中成功应用，并取得了良好的效果。

三、存在的问题和不足

在过去的一年中，我也存在一些问题和不足，主要包括：

1.沟通不畅：在与其他部门的沟通中，有时我没有及时、准确地传递信息，导致了一些误解和矛盾。需要进一步提高沟通的能力，确保信息的及时流动。

2.时间管理不够有序：由于项目压力较大，我有时候没有很好地管理自己的时间，导致工作进度不够合理。需要进一步提高自己的时间管理能力，以提高工作效率。

3.团队合作能力有待提高：有时在项目分工和任务分配中，我没有很好地与团队成员沟通和协调，导致团队合作效果不佳。需要进一步提高团队合作能力，加强团队的凝聚力和协作精神。

四、改进与展望

在未来的工作中，我将积极改进自己的问题和不足，取得更好的工作成绩。具体来说：

1.加强沟通能力：我将加强与其他部门和团队成员的沟通，提高信息传递的准确性和及时性，避免沟通问题对项目的影响。

2.合理时间管理：我将做好时间规划，合理安排自己的工作时间，提高工作效率，并确保项目按时推进。

3.加强团队协作：我将进一步加强与团队成员的沟通和协调，提高团队合作效果，发挥团队的整体优势，共同完成工作任务。

五、结语

以上是我过去一年的工作情况和成绩的汇报，我将持续改进自己的工作能力，同样欢迎领导和同事们对我的工作进行监督和建议。感谢大家的支持和信任！我相信在大家的帮助下，我一定会取得更好的成绩。谢谢！

● 内控监督述职报告 ●

[摘 要] 随着农行股份制改革的推进、新会计准则的实施，以及全国农行数据大集中和电子信息技术的广泛应用，会计内控风险管理将摆在突出位置。本文在分析农行会计内控现状的基础上，就新形势下如何加强农行会计内控监管提出了对策措施。

[关键词] 农业银行；会计内控；监督管理

近年来，农业银行加快了电子技术在会计内控管理中应用步伐，全面推广了综合应用系统，实现了全国农行系统数据大集中，初步建立起一套具有较强科学性和严密性的会计内控机制。同时，也要清醒地看到，随着农行电子化的广泛普及和金融业务的创新，尤其是农行股份制改造的推进，现有的会计内控监管机制还不能完全适应防范和化解金融风险的需要。强化会计内控监督管理，健全和完善会计内控机制，已成为当前农行内控建设的重要方面。

一、农行会计内控监管的现状

农业银行在创新金融业务的同时，内部控制建设得到不断加强，颁布了《关于对内控控制制度评价暂行办法》等一系列制度、办法。但随着业务的发展，从会计内控监督实效上看仍存在以下几个方面问题。

（一）会计内控监督本身存在缺陷

1。会计内控监督体系仍需完善。农行现有的监督组织形式仍存在着监督权与经营权不分问题。其监督体系在整体运行上存在着制度障碍，组织形式上会计主管由上级委派，但会计监管业务实施由本行组织领导实施，会计监管人员的劳动人事工资、福利关系均在本级行，其本身应具有的独立性、超脱性和权威性无法体现，从而一定程度上制约了会计监管部门对会计内控监督职能的有效发挥。

2。会计监督制度不够健全。农行现有会计监督制度大多表现为对已有业务的制约，但面对电子化创新业务发展的新形势，现有会计监督制度仍存在某些方面的空白，尤其是数据上收后新的综合应用系统中的重要业务和授权风险管理环节，新的内控监督制度仍然有待尽快健全和完善。

3。会计内控监督手段落后。伴随着农行电子化建设步伐的加快，现有的会计内控监督手段相当程度仍然停留在传统监管手段上，主要以现场手工监督、事后账簿表的审核方式为主，面对当前数据上收后新的综合应用系统运行中的风险控制，表现较为乏力和相对滞后性，而且刚刚上线运行的ARMS会计监管系统，仍然存在在线监管的不确切性和基层会计主管适时核销的'人为道德风险，这一切都有待切实加强和提高。

4。全国农行数据大集中带来的会计信息操作风险管理问题。农行的全国数据大集中，在提高农行集约化管理和运作水平的同时，也带来了生产运行风险的集中，从风险管理角度来看，数据大集中虽然有利于风险管理的潜在优势，但同时也对农行的全面风险管理能力提出了现实挑战。农行面对日益庞大而复杂的信息系统，必须高度重视和重点解决好全国数据大集中带来的会计信息操作风险管理问题。

（二）会计监管制度执行和风险管理存在的问题

1。部分分支机构重业务、轻风险管理，导致会计内控监督滞后。当前，农行的很多操作风险，既有外部原因，又有自身因素。例如，许多营业机构目光限于完成考核任务，甚至不惜冒着违规操作的风险，以实现短期业绩，为了业务发展在没有上级授权的情况下，任意变通制度，使制度机制失效，在会计主管用人上重业务能力、轻风险防范能力，有的营业机构员工在操作岗位上却被迫承担了大量营销任务等。

2。新规章制度贯彻落实不到位。有的基层行对有关文件和制度规定往往是由部门负责人员和员工在文件上签名了事，未能真正切实组织柜面人员认真学习，未具体研究制度和文件的精神要点，并加以指导柜面风险防范，致使一些员工对风险点的认识模糊，且因无知或一知半解而引发操作风险的发生，削弱了会计内控监督的有效发挥。

3。部分行会计内控制约机制不够严密。虽然人民银行在2002年出台了《商业银行内部控制指引》，银监会在2005年出台了《商业银行内控评价试行办法》，但全行尤其是基层网点还是缺乏一个统一、完整的内部控制法规，制度规定有粗略化、大致化、模糊化现象。如在数据集中上收后的综合应用系统中，其系统本身就存在系统程序控制即客户更改支控方式，柜员现金内调，客户更改密码等无需主管授权等风险隐患，而对这些风险隐患，目前会计内控管理还不到位，致使柜员岗位风险操作行为控制存在盲点。

4。现有会计监管人员素质较低，制约了会计内控监督效能的有效发挥。随着会计电算化和金融业务创新的不断扩展，农行会计业务日趋现代化、多样化、复杂化，国际业务、中间业务、电话银行、客户终端、网上银行、综合柜员制等先进的银行服务方式，对银行会计风险控制制度提出了新的挑战，对会计监管人员综合素质提出了更高要求，而现有会计监督人员大多专业水平不高，对新业务操作把握不准，会计监督实践能力相对较弱，会计监管实务中缺乏识别和防范风险能力，没有形成正确的风险管理理念和操作性强的风险管理方法。部分会计监管执业人员缺乏较强工作责任心和监督使命感，职业操守不高，从而导致会计内控监督的风险产生。

（三）会计核算制度给会计内控监督带来的障碍

2006年2月15日，财政部门颁发了包括一项基本准则、三十八项具体准则的新会计准则，并将于2007年1月1日在上市和拟上市的公司执行。新会计准则的施行对农业银行股份制改造和实现首次公开发行而言显得尤为重要，而目前农业银行会计制度的框架仍然是1993年颁布的金融企业会计制度，是修补型的会计规范，不是统一的会计规范，与国际通用的新会计准则相比，在会计控制理念和风险管理技术方面存在较大差距，其突出表现为会计确认计量不足，其制度本身对财会核算风险的约束性差，也给农行会计内控监督管理带来体制上的障碍。

二、新形势下健全农行会计内控监督的对策及建议

（一）强化系统程序风险控制，积极应对数据大集中。深刻认识会计信息技术操作风险，建立适应新形势发展的完善的会计监督内控制度体系，建立以风险业务操作规程为基础，岗位独立、人员分工、职责明确的业务操作监督制度，不断强化各项会计内控管理机制，建立起与国际商业银行接轨的科学实用的会计内控体系。会计内控监督要覆盖农行所有资产、负债及中间业务，并依据“制度先行”的原则，对所有拟开发的新业务都预先制定有关操作规程和内控制度，待新业务运行后，再不断修改、完善，使现有的内控制度具有实效性和可操作性。

（二）建立科学严密的会计内控组织体系。当前应充分考虑农行股份制改造及法人治理所需，在总行成立专门监督控制委员会，作为全行内部控制的最高决策机构，受法人直接领导，对法人代表负责。根据金融制度创新、新形势变化，研究制定内控方针和规划，对全行会计基本内控制度进行定期评价和管理，对会计内控监督中发现的重大经济案件和严重违法违纪问题作出严厉处罚。会计监督作为内控监督的第二道防线，应继续改革和完善现行的会计内控监督体系，增强会计内控监督的独立性和权威性，实现真正意义上的统一法人委派制，以总行会计监管为中心，以分行监管为重点，向基层行层层委派会计监管人员，实行垂直领导，变过去向本级行长负责为向统一法人负责，改变会计监管主体与负责主体相同现象，同时将委派人员的人事、劳资关系全部集中在上一级派出机构，不与派驻行发生任何经济利益关系，实现真正意义上的会计监管委派制。

（三）建立现代有效的会计内控监督保障体系。农业银行应借鉴国际商业银行先进的会计内控监督经验，强化会计内控保障体系建设，明确会计业务职能部门的内控职责，改变过去重业务拓展、轻内控管理，重事后监督、轻事前事中监督的理念，把会计监督部门放到内控自律的中心地位，要在扎实搞好定期常规现场会计监管和专项监管的基础上，加强对业务操作岗位落实基本制度、岗位制约情况的监管，充分发挥农行会计监控系统的“风险监控，辅助管理”的功能，切实强化会计监控系统预警信息的在线监控和适时核销工作，进一步提高基层网点遵章守纪的自觉性。同时，进一步规范会计监管行为，提高会计监管工作质量，健全会计监管检查登记制度，严格会计监管工作质量考核和责任事故处罚，对监管人员不认真履行职责，该查没查的，走过场的，作虚假监管评价的，应严肃追究监管人员的责任，确保农行新形势下会计监督内控机制的高效运作。

（四）全面提高现有会计监管人员的整体素质。借鉴现代国际商业银行成功的先进会计内控管理办法，借助现代高科技会计监管手段，尽早选拔培养造就一批既懂会计专业知识又懂计算机专业知识，既有丰富的专业会计监管理论水平又有丰富的会计监督实践经验的高素质复合型人才，以充分适应现在及未来农行金融创新业务发展和电子化新形势下会计内控监督的风险管理所需。

（五）当前农行应尽早实施与国际接轨的新会计准则，切实解决因制度本身问题带来的股份制改造和内控监管上的障碍。根据新会计准则的要求，改进现有的业务系统和核算系统，将新会计准则蕴含的先进风险管理技术融入到业务流程和会计内控管理过程中，同时真正树立全面风险管理理念，根据新的会计准则调整会计内控监管重点，构建集中、垂直的风险管理体制和覆盖各种风险的全面风险管理体系，以期加速农业银行的法人治理机制和风险内控机制的完善，全面提升农业银行的会计内控监督管理水平。

参考文献：

[1]李颖蓓。美国2002年萨班斯——奥克斯利法案对我国会计监管借鉴意义分析[J]。审计与理财，2006，（7）。

[2]邵晨。内部控制与会计信息质量[J]。企业经济，2006，（8）。

[3]张林。新准则：推进银行全面风险管理的契机[J]。农村金融研究，2006，（9）。

● 内控监督述职报告 ●

随着新冠疫情的全球蔓延，各国纷纷采取了各种措施进行疫情防控，而疫情防控监督工作的重要性也愈发凸显。为了更加有效地防控疫情，我们制定了疫情防控监督工作方案。

一、建立健全监督机制

为了确保疫情防控工作的顺利开展，我们首先要建立健全监督机制。建立监督机制可以帮助我们及时发现并解决疫情防控工作中存在的问题，提高疫情防控的效率和效果。监督机制包括监督责任机构、监督方式和监督周期等内容，从而确保疫情防控工作能够有序、高效地开展。

二、加强监督力度

为了更加有效地开展监督工作，我们将加强监督力度。通过加强监督力度，我们可以提高疫情防控工作的质量和效果，防止疫情的扩散和蔓延。在监督力度方面，我们将加大对疫情防控工作的巡查力度，强化对各个环节的监督，确保疫情防控工作的顺利开展。

三、做好监督工作记录

为了更好地跟踪疫情防控工作的进展，我们将做好监督工作记录。监督工作记录包括监督过程中发现的问题、问题解决的措施和效果等内容，通过做好监督工作记录，我们可以及时发现问题、解决问题，确保疫情防控工作的质量和效果。同时，监督工作记录也可以为今后的疫情防控工作提供参考和借鉴。

四、加强信息共享与沟通

为了更加高效地开展疫情防控工作，我们将加强信息共享与沟通。信息共享与沟通是监督工作的重要手段，通过加强信息共享与沟通，我们可以及时获取各方面的信息，及时做出反应，提高疫情防控工作的效率和效果。同时，加强信息共享与沟通也可以增强各方的合作意识，形成共同应对疫情的合力。

五、定期评估和总结

为了进一步提高疫情防控工作的质量和效果，我们将定期进行评估和总结。通过定期评估和总结，我们可以及时发现问题、总结经验，不断提高疫情防控工作的水平和水平。评估和总结工作包括对疫情防控工作进行定期评估、总结疫情防控工作中存在的问题和不足等内容，通过评估和总结工作，我们可以及时调整工作方向，提高疫情防控工作的效果。

六、加强宣传和教育

为了提高疫情防控工作的效果，我们将加强宣传和教育工作。宣传和教育工作是疫情防控工作的重要手段，通过加强宣传和教育工作，我们可以增强人们的防护意识，提高人们的防控意识，从而有效地防止疫情的扩散和蔓延。宣传和教育工作包括开展宣传活动、发放宣传资料、举办宣传会议等内容，通过加强宣传和教育工作，我们可以提高疫情防控工作的效果。

疫情防控监督工作方案是疫情防控工作的重要组成部分，通过实施监督工作方案，我们可以更加有效地开展疫情防控工作，防止疫情的扩散和蔓延。希望大家共同努力，共同应对疫情，共同战胜疫情！

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