私募基金运营部实习周记

私募基金运营部实习周记（分享18篇）。

▷ 私募基金运营部实习周记 ◁

第一章 总 则

第一条

为保证XXXX公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及公司章程，结合本公司实际情况特制定本纲要。

第二条

风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。

第二章 内部风险控制目标和原则

第三条 公司内部风险控制的目标

1.保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

2.保证投资人的合法权益不受侵犯。

3.完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。

4.建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证业务稳健进行。

5.维护公司的信誉，保持公司的良好形象。第四条

内部风险控制工作的原则

1.全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。

2.独立性原则：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。

3.相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

4.有效性原则：公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各种经营风险的控制。

5.防火墙原则：公司基金交易、基金会计、电脑信息、投资顾问等相关部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。

6.适时性原则：公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

第三章 风险来源与分类 第五条

风险来源于基金管理及相关各部门业务流程的每一个环节，相应地，风险控制应涉及到基金管理及相关每一个部门的各个业务岗位。每个员工在公司的风险控制体系中都要发挥重要的作用。

第六条

公司经营中的风险，总体而言可以分为以下几种风险：管理风险、投资风险、流动性风险、合规性风险、操作风险、职业道德风险等。

1.管理风险是公司相关的治理结构不规范、不科学，缺乏民主透明的决策程序和管理议事规则、健全的适合公司发展需要的组织结构和运行机制以及有效的内部监督和反馈系统等因素造成的风险。

2.投资风险是指基金所投资的证券价格大幅度波动导致基金资产可能遭受的损失。可进一步分为投资研究风险、投资决策风险、投资交易风险和交易指令风险等。

3.流动性风险是基金资产不能迅速转变成现金以应付投资者支付要求的风险，是发展开放式基金需要特别加以管理的风险。

4.合规性风险是指公司运作违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金契约有关规定的风险，出现此类风险，有可能导致证券监管部门的处罚，关系到公司的特许经营资格与公司声誉，是基金管理公司必须加以严格控制的风险。

5.操作风险是公司各部门或者业务各个环节在操作中，因人为因素或管理系统设置不当、违反操作流程等造成操作失误而引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、电脑系统故障等。

6.职业道德风险是指员工行为违背国家有关法律、法规和公司《员工行为准则》中的有关规定，对公司产生不良影响的风险。

7.其他外部风险，例如，金融市场危机、政府政策、行业竞争、灾害、代理商违约、托管行违约等。这些外部风险一般来说对整个行业都产生影响，防患这些外部风险的主要手段，依然需要加强内部管理来解决。

第四章 内部风险控制体系

第七条

内部风险控制体系包含与风险控制相关的各种因素，主要提供风险控制的架构和规则。良好的风险控制体系可有效加强对各项业务风险的牵制力，提高公司管理层、员工对风险控制的重视程度。

第一节 公司治理结构

第八条

公司致力于治理结构建设，完善组织框架，建立民主、透明的决策系统，高效、严谨的业务执行系统，健全、独立的监督系统和反馈系统。

第九条

XX为公司股东，依照法律和公司章程对公司经营行使相应的权力。

第十条

股东聘任公司总经理负责公司的日常经营管理。

第十一条

公司设立风险控制委员会，针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度，协助股东、总经理切实加强对公司的监督。第十二条

公司根据独立性与相互制约、相互衔接原则，在精简的基础上设立满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位。公司设综合部、基金创新部、风险控制部、咨询部。公司同时设公司总经理领导下的投资决策委员会。

第十三条

各机构、各部门必须在分工合作的基础上，明确各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制、严格的操作程序和合理的工作标准，使 各项工作规范化、程序化，有效地防范和应对可能存在的风险。

第二节 内部控制架构

第十四条

内部风险控制架构是公司为实现风险控制的目标，建立的涵盖公司经营管理各个环节，顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。

第十五条

第一道监控防线：由各部门经理负责，部门全员参与，根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。直接参与交易、资金、电脑系统、财务会计等业务的重要岗位，要尽可能设置双岗，属于单人单岗处理的业务，要强化后续的监督机制。在关键部门和重要业务之间要有书面凭据的传递制度，相关人员要在书面凭据上签字。

第十六条

第二道监控防线：公司总经理负责，由公司投资决策委员会和公司总经理组成的经营管理层，对公司各部门、各项业务的风险状况进行全面监督并及时制定相应对策和实施控制措施。

第十七条

第三道监控防线：在股东领导下，公司风险控制委员会掌握公司的整体风险状况。风险控制委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件并根据需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行；在特殊情况下，在上报股东的同时，依据风险控制委员会的职权，可以对公司业务进行一定的干预。

第三节 内部控制规则

第十八条

内部风险控制规则是公司为实现风险控制的目标，建立的一整套完善的制度体系，主要由两部分组成，分别是管理制度和内控制度。两部分制度是相互对应、相互钩稽、相互制约，各自负责的关系。内控制度是汇集各项管理制度中的风险控制措施，并对管理制度的制定提出风险控制方面的要求，管理制度要符合内控制度的要求。他们各自由公司不同的管理阶层和部门负责，避免了内部人控制和流于形式。

第十九条

管理制度由公司综合管理制度、基金系列管理制度和各部门业务规章制度组成，是各部门在具体业务工作中所要遵循的业务流程和规则。它由各职能部门制定，公司总经理审阅和批准修改。

第二十条

内部控制制度是各个部门所要满足的各项业务风险控制要求及其具体解决措施的汇集。它主要包括：风险控制、岗位分离、空间分离、作业流程、集中交易、信息披露、资料保全、内部会计控制、保密、授权制度等一系列具体制度，由公司风险控制委员会负责审阅和批准修改。第二十一条

以上所有制度根据公司章程规定需公司股东批准的，需上报股东。

第五章 内部风险控制措施

第一节 管理风险控制

第二十二条

公司领导必须牢固树立内控优先思想，自觉形成风险管理观念，忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。建立合法有效的决策程序，公司的投资决策委员会负责基金投资的决策，避免决策的随意性，同时充分发挥风险控制委员会在公司内部风险管理中的作用。

第二节 基金投资风险控制

第二十三条

投资决策风险的控制措施

1.设立投资决策委员会，定期召开会议，研究宏观经济形势及市场状况，决定各基金投资原则，控制基金投资总体风险；

2.由投资决策委员会确定基金投资决策委员会及基金经理的投资权限；

3.基金投资决策委员会及基金经理对标的的投资，要在遵照投资决策委员会决定的投资原则和授权权限下，依据投资研究报告进行，并对投资标的进行跟踪、研究。

第二十四条

投资实施风险的控制措施

1.事前控制：基金投资决策委员会审核基金经理的项目提案，并做出决策；

2.事中控制：投资实施过程全程监控，当基金经理的指令明显违反相关法规法令及公司的相关制度和授权范围时，相关人员应拒绝执行指令并作出记录，同时将情况汇报公司主管投资的总经理，并通知基金经理。

3.事后控制：定期审核投资项目运行情况，如发现有违规或异常现象，应制作《警示报告》，报告总经理，并通知基金经理，确保各项投资符合法规及基金契约。

第二十五条

投资指令风险的控制措施

1.规定只有基金经理（或其书面授权的助理）才有权下达所管理基金的交易指令；

2.明确基金经理必须对其管理的基金运作中涉及的投资行为负责，并需要对偶然发生的异常行为做出合理的解释。

第三节 流动性风险控制

第二十六条

流动性风险的控制措施

1.根据基金契约关于资产流动性控制的限制，保持现金比例不低于基金资产一定比例；

2.定期由基金投资决策委员会对基金资产流动性进行评估，监控基金资产流动性变动情况。第四节 合规性风险控制 第二十七条

公司设立风险控制决策委员会，对公司管理和基金管理过程中的遵规守法情况以及公司内部控制制度的实施和落实情况进行监督、评价，及时、准确地发现问题并提出警示，最大限度降低公司和基金的违规风险。

第五节 操作风险控制

第二十八条

越权违规风险控制

各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。

第二十九条

巨额赎回风险控制

因市场大幅波动或对公司的不良传闻引起基金巨额赎回的风险。采取的措施主要有：加强与投资者交流；进行持续性投资者培训与教育活动；及时解释、澄清各种传闻；

第三十条

基金登记过户业务风险控制

基金登记过户业务中存在的风险主要有以下方面：

1.基金申购及赎回通知单据等丢失；

2.因人为原因操作失误； 3.计算机系统安全性；

采取的风险防患措施：

1.安全保管申购赎回通知原始单据； 2.严格人员培训；

3.规范作业，设置复核岗位，高级业务主管审核并签字，实行与销售部门及托管银行定期对帐制度；

第三十一条

基金会计业务风险的控制措施

1.遵循公认会计准则；

2.实行会计复核与业务复核制；

3.实行凭证管理制度，包括会计凭证登录、传递、归档等一系列管理制度；

4.建立完善的基金数据录入、价格核对、价格确定及净值发送的估值程序；

5.实行与托管银行定期对帐制度。

第三十二条

电脑系统风险的控制措施

1.公司所有电脑设置密码及相应的权限；

2.电脑系统机房空间隔离并设置门禁制度；

3.建立操作安全管理制度；

4.建立计算机病毒防患制度；

5.建立数据备份制度；

6.制定灾难恢复计划。

第六节 职业道德风险控制

第三十三条

职业道德风险的控制措施 1.加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工行为准则》中的有关规定。员工的守法情况和职业道德将作为录用和提升的重要标准。

2.根据不同的岗位和职责，制定相应的业务规则，明确各个岗位对保证公司规范运作的责任，规范各自的行为。第八节 其他风险控制

第三十四条

金融市场危机等风险的控制措施。

公司管理层加强调查研究，制定科学、合理的公司发展战略等。

第三十五条

第三方违约风险的控制措施

公司通过谨慎选择第三方、实行资信调查、完善代理合同、明确双方业务数据交换及资金划转规则及违约责任，要求第三方定期实行独立审计等。当第三方违反约定或其行为已经损害了基金持有人利益时，公司将根据有关法规的规定，组织更换第三方的工作。当第三方出现破产、清算时，公司将根据有关法规的规定，组织更换第三方的工作。当第三方出现破产、清算时，公司将根据有关法规采取措施将投资者损失减少到最小。

第六章 内部风险控制的保障

第三十六条

为保障内部风险控制制度的持续性和有效性，公司必须提供有效的保障措施，建立员工自律承诺制度、持续检验制度、违规报告程序和纪律处分制度，并不断完善配套的电脑监控系统和信息系统。

第三十七条

每个员工都必须保证执行国家的有关法律法规和公司的有关规章制度，规范自身的行为并承担相应的责任和义务，竭诚为基金投资者服务。

第三十八条

持续检验制度是公司对员工行为规范和业务风险的监督检查需随时且持续续进行，并根据市场环境、金融工具、技术应用、法律法规的变化和发展情况，不断测试和修改风险控制制度，以确保风险控制制度持续运作并充分有效。

第三十九条

任何员工发现已经发生的违规事件，或者预见到将要发生的违规事件，应及时报告给自己的上级主管。如涉及上级主管违规的，可报告更高一级主管。

第四十条

公司应不断完善配套的电脑监控系统和信息系统，设置交易预警、限制程序，从硬件上控制各种投资风险和违规操作行为，保证及时可靠地取得准确详细的信息，确保内控程序和报告程序的有效、真实。

第七章 附 则

第四十一条 本制度的解释权归公司。

第四十二条

本制度自股东通过之日起实施。

XXXX公司

****年**月**日

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甲方：______有限公司

乙方：

身份证号：

甲乙双方要根据《劳动法》有关规定，在平等自愿、协商一致的基础上签订本合同书。

一、职责范围：前台桌面、会议室、经理室、综合办公区、会计室及陈列的办公设施。

二、工作职责：

1、服从工作安排，完成在指定时间内的'一切工作任务。

2、保证责任范围内的清洁、干净、无尘土。

3、如遇特殊情况不能到岗需提前请假通知甲方，误时时间扣除当日工资或则日补班。

4、在做经理室工作时，不得擅自动用经理的物品、不得翻阅。

5、损坏的物品，按原价赔偿，从工资内扣除。

三、工作时间：

每日工作_个小时，双休。工作时间为：x

四、薪资：每日25日发薪。国家规定最低每小时_元。本公司支付每小时_元。

五、保险福利待遇：乙方自行购买社会保险，乙方在为甲方工作期间发生的医疗费用等均由乙方自己承担。

六、劳动保护和劳动条件：甲方提供乙方劳动所用工具和劳动保护工具，乙方为甲方提供劳动。在工作期间尽职尽责。

七、解除合同：甲乙双方需解除本合同，提前两天通知对方。

本合同一式两份，双方各执一份，分别签字、盖章后生效。

甲方(签字)

___年___月___日

乙方(签字)

___年___月___日

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认缴制下私募基金管理人注册资本金过高的风险

从《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及附件《私募基金管理人登记法律意见书指引》发布即日起，私募基金管理人登记及私募基金备案的法律服务需求出现井喷的局面，但是实际上私募基金备案专项法律意见的通过率不足10%，究其原因，基金业协会给出的答案是：经营范围、注册资本不符合要求、风险管理和内部控制制度与申请机构的真实业务不符等。

实务中，我们在做项目时经常会遇到申请机构的注册资本很高，动辄就是5000万、1个亿，但是真正实缴的比例很少，有的甚至为零，更有甚者出现资金出逃的行为。根据基金业协会的要求，主办律师需对公司的实缴资本发表意见，对于实缴资本为0的，必须对申请机构能从事、开展私募基金管理业务做出合理的解释。笔者认为，如果认缴金额过大，实缴又太少，会有过分夸张和欺骗的嫌疑。同时基金业协会对实缴比例低于25%的，基金业协会会在官方网站上注明机构的实缴比例以提示投资者。

2014年新的《公司法》出台后，公司的注册资本由实缴制改为认缴制，当然这是除法律另有规定外的。从法律角度来看，公司未全部缴纳注册资本，并没有违反法律的规定。根据私募基金登记备案相关问题解答一的第三点来看，对于实缴资本具体数额也没有一个具体的量化，只要能够支持机构的基本运营即可。正是在这一背景下很多私募机构把注册资本设的很高，但实缴的比例却很低。注册资本设置很高，管理人的目的可能是希望投资者看到自己的实力，这本无可厚非，但是我们应该看到注册资本高不代表经济实力就强，把注册资本作为其经济实力和承担责任的标志，以为注册资本越高，其经济实力就越强是一种严重的误解，投资者看重的是团队的能力及过往的业绩。更重要的是，高额注册资本下存在很大的风险。

影响私募基金备案。基金业协会比较重视实缴和认缴间的一个比例，这是其判定管理人是否具有运营资金的一个必要条件。如果实缴资本为零或认缴资本低于实缴资本的25%，律师在发表意见时要对对其从事、开展私募基金管理业务做出合理的解释。任何机构的实缴资本至少要覆盖6个月的经营成本，前6个月要进行产品的备案申报，申报成功后才有管理费收入，因此申请机构注册资本写的很高，但是实缴资本很少，会直接影响私募基金备案。另一方面如果全部认缴，对于没有发行产品的管理人来说，巨额的注册资本金“躺在”公司的账户上产生不了价值，不符合投资者逐利的本质。

站在风险控制的角度，认缴不等于任性，机构认缴的资本是要在章程约定的期限内缴足的。根据《公司法》第三条：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责，第二十八条：股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。也就是说，认缴制下机构应将注册资本金补足的，如果机构将来资不抵债，在册股东要在认缴的范围内承担连带责任。因此，认缴制下注册资本金过高，将来有可能出现亏损资不抵债时，股东要承担连带责任。如果期间转让股份，容易引起股权纠纷。根据最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（三）第十三条之规定：股东未履行或者未全面履行出资义务，公司或者其他股东请求其向公司依法全面履行出资义务的，人民法院应予支持。公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持；未履行或者未全面履行出资义务的股东已经承担上述责任，其他债权人提出相同请求的，人民法院不予支持。股东在公司设立时未履行或者未全面履行出资义务，依照本条第一款或者第二款提起诉讼的原告，请求公司的发起人与被告股东承担连带责任的，人民法院应予支持；公司的发起人承担责任后，可以向被告股东追偿。

从税务的角度看，根据《公司法》第一百六十七条之规定：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。根据上述规定，如果公司注册资本过高，则税后利润提取法定公积金的金额就越大，这样的话对股东来说分红的比例就会下降，对股东来说也是不利的。

一旦机构走资本市场的道路，比如挂牌新三板，根据股转系统的要求必须是注册资本实缴，这样的话机构就会面临补足注册资金的尴尬，巨额的费用会对股东产生很大的挑战，当然机构可以选择减资，但是若减资的话程序比较麻烦，要登报、通知债权人等，而且周期也比较长。同时，挂牌时注册资本过高，则每股收益率就会降低，影响公司的估值，从而不利于融资。

综上所述，新《公司法》认缴制背景下，机构还是要量力而行，根据自己的实际情况选择适合自身发展的注册资本金。

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第一条

第二条

第三条

第四条

第五条

第六条 公平交易与利益冲突防范管理办法

为加强公司投资管理，保障投资人利益，避免利益冲突、防范利益输送，保证交易公平，特制定本办法。

公司应当以公平交易为原则，公平对待不同产品、不同客户，建立和完善公平的交易分配制度，确保资产管理业务不同客户和产品享有公平的交易执行机会。

公司同一投资经理管理的同一类型的产品，在大类资产的配置比例、投资标的的选取、投资策略的执行方面尽可能保持一致。

公司应当执行公平交易制度，禁止以下行为:

（一）禁止使用客户委托资产进行不必要的证券交易。

（二）禁止各种形式的操纵证券价格、进行利益输送、内幕交易、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为。

（三）资产管理不同的账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外

（四）资产管理业务在进行投资时，不得投资于禁止库中的证券。

（五）资产管理业务资金账户、证券账户开设由公司相关部门或外部托管机构进行，投资部门不得自行开设资金账户及证券账户。

（六）前台、后台应严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、估值、交易结算和款项收付等环节。

（七）资产管理业务相关的知情人员对投资信息有保密业务，不得以任何方式向非授权人员透露资产管理业务的投资信息。

公司及员工与客户之间发生利益冲突时，应当遵循客户利益优先的原则。

公司员工行为规范：

（一）公司员工应认真学习并严格遵循法律法规及公司相关规章制度、遵守职业道德和行为规范，勤勉尽责、廉洁自律、诚实信用、不谋私利，维护公司和客户的合法利益。

（二）公司员工应与公司签订保密协议、保密条款或相关承诺书，对知悉的敏感信息负有保密义务，在任职期间和离职后不得将其知悉的敏感信息泄露给公司其他员工或任何第三方。

（三）公司对员工证券投资行为进行备案管理。

第七条 公司进行的套利投资交易由于其本身的特殊性，不适用本办法关于反向交易、关联交易等限制性规定。

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跨市场套利策略强调从资产价格的相对高低中获利，也就是说，跨市场套利策略同时涉及两个具有高度相关性的资产或者不同市场中的同一资产，当这两个资产(市场)之间的价格差变得充分大时，买入价格低的资产，卖出价格高的资产，获取两者之间的价格差。简单一点说，跨市场套利策略是一种无风险或者低风险套利，目前国内出现的主要有统计套利和市场中性策略。

1.统计套利策略

统计套利策略综合使用各种套利策略，包括期现套利(期货与现货之间的套利)、跨期套利(不同期限的期货之间的套利)、ETF套利(ETF的一级市场和二级市场之间的套利)、跨市场套利(不同交易市场之间的套利)等，获得无风险(低风险)收益。

(1)期现套利。理论上，期货价格是投资品种未来的价格，现货价格是目前的价格，当期货市场与现货市场在价格上出现差距时，便可利用两个市场的价格差距进行低买高卖获利。投资品种包括商品期货、股指期货、国债期货等。

(2)跨市场套利。指当不同的市场对同一种品种的标价出现偏差时而进行的套利。由于存在地域和时空的差异,同一种商品在不同国家、地区的市场上往往存在固定区间内的合理价格差异，一旦这个固定区间被打破，如近期港沪通的政策便打破了港股和A股间价格的固定区间差，套利机会便会出现。

(3)跨品种套利。指利用两种不同的、但相互关联的商品之间的合约价格差异进行套利交易，通过寻找两种或多种不同但具有一定相关性的商品间的相对稳定关系，并在其脱离正常轨道时采取相关反向操作以获取利润。

(4)ETF套利。由于ETF同时在一、二级市场交易，当ETF在二级市场的价格低于其份额净值时，投资者便可以在二级市场买进ETF，然后在一级市场赎回ETF份额，再于二级市场卖掉ETF篮子中的股票。目前ETF的套利空间已经非常小，采用ETF套利的基金已经非常少。

2.市场中性策略

宽泛一点来讲，市场中性策略也是统计套利的一种(阿尔法套利)，但是从该策略的特点和国内的实际情况来看，有必要单独列为一个细分策略。该策略通过买入一个具有超额收益(阿尔法收益)的股票组合，同时卖空一个相应的股票指数期货，使得股票组合的贝塔为零(中性)，获取与市场走势无关的阿尔法收益。

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甲方：有限公司

乙方：身份证号：

甲乙双方要根据《劳动法》有关规定，在平等自愿、协商一致的基础上签订本范本书。

二、职责范围：前台桌面、会议室、经理室、综合办公区、会计室及陈列的办公设施。

三、工作职责：

1、服从工作安排，完成在指定时间内的一切工作任务。

2、保证责任范围内的清洁、干净、无尘土。

3、如遇特殊情况不能到岗需提前请假通知甲方，误时时间扣除当日工资或则日补班。4、在做经理室工作时，不得擅自动用经理的物品、不得翻阅。5、损坏的物品，按原价赔偿，从工资内扣除。四、工作时间：

每日工作_个小时，双休。工作时间为：

五、薪资：每日25日发薪。国家规定最低每小时_元。本公司支付每小时_元。六、保险福利待遇：乙方自行购买社会保险，乙方在为甲方工作期间发生的医疗费用等均由乙方自己承担。七、劳动保护和劳动条件：

甲方提供乙方劳动所用工具和劳动保护工具，乙方为甲方提供劳动。在工作期间尽职尽责。

八、解除范本：

甲乙双方需解除本范本，提前两天通知对方。

本范本一式两份，双方各执一份，分别签字、盖章后生效。

甲方（签字）：

年月日

乙方（签字）：

年月日

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注册私募基金公司，要求符合以下条件：

私募基金管理型公司的注册资本现在没有硬性要求。

最少有两名正式员工，一名负责投资管理，一名负责合规风控（注：在公司公司注册和在基金业协会备案时还有发型第一只产品时不强制要求基金管理人有证券从业资格，但是从发行第二只产品起投资管理人和合规风控负责任必须有证券从业资格）；

发起人有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。

私募基金公司名称由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，名称中不可以使用“中国”、“中华”或者冠以“国家”、“国际”字词。

要求私募基金公司不得经营业务：发放贷款；以公开方式募集资金；为投资企业以外的企业提供担保；承诺投资收益；通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

怎样注册私募基金公司

注册私募基金公司，申请人准备的材料有：股东的身份证件；股东的出资比例；注册资金；拟订注册公司名称若干；公司经营范围；公司住所（租房房产证、租赁合同）；股东名册及股东联系电话、联系地址；公司章程；选择银行开立公司验资账户；所有证件准备完毕后选择就近银行办理基本账户和纳税账户。

注册流程：第1步：核定公司名称；第2步：入资；第3步：验资；第5步：刻制印章；第6步：办理组织机构代码证；最后一步：办理税务登记。

具体注册办法：填写《名称（变更）预先核准申请书》；递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。

领取营业执照后刻制印章：刻章时需要法人授权书、营业执照副本原件及复印件一份、法人身份证复印件一份，办理备案手续。办理组织机构代码证：带营业执照原件及复印件一份、法人身份证复印件一份、非法人办理的需要经办人身份证复印件一份，办理组织机构代码证。最后办理税务登记：带齐执照副本、代码证副本、开户许可证、股东身份证、公司章程、租凭合同等原件以及复印件到地税办理税务登记。

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私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。那么，下面是小编为大家整理的私募基金理财入门知识，欢迎大家阅读浏览。

私募基金有哪几类?

(1)私募证券基金，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种

(2)私募股权基金，主要投资于非公开交易的企业股权

(3)创业投资基金，是私募股权投资基金的特殊类别，主要对处于创业阶段的成长性企业进行股权投资的基金

(4)其他类别私募基金，投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金。

私募基金的投资范围有哪些?

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

私募基金的投资者人数有无限制?

根据《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定，合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过50人;契约型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。

何谓私募基金合格投资者?

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单位;或投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

基金业协会视为合格投资者的情形?

社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;中国证监会规定的其他投资者。上述基金业协会被视为合格投资者。

投资者人数穿透合并计算的情形?

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

豁免穿透核查投资者并不再合并计算人数的情形?

社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;中国证监会规定的其他投资者。上述投资者豁免穿透核查最终投资者是否为合格投资者并不再合并计算投资者人数，将其视为单一合格投资者。

对私募基金募集方式有何要求?

私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金，不得公开或者变相公开募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

自然人能否成为私募基金的管理人?

基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任，自然人不能登记为私募基金管理人。

私募基金管理人是否需要履行备案登记手续?

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定，中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记及私募基金的备案，对私募基金业务活动进行自律管理。私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证券投资基金业协会申请成为会员。私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

私募基金是否可以承诺保本保收益?

私募基金管理人、私募基金销售机构，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

选择私募基金注意事项

首先，看基金经理，看他的从业经历和过往业绩。私募基金的繁荣发展，衍生出了各种派别，券商派、公募派、留洋派、民间高手派等等。有没有过正规的从业经历，业界的口碑和业内的人脉关系如何，过往业绩是否稳定，有无大起大落，尤其关注行情不好时的投资策略及业绩。

第二，看投资风格，这种风格是否适合自己的要求，符合自己的风险偏好。分析自己的投资偏好。由于目前还没有监管私募基金的法律法规，私募基金的投资没有限制，可以很灵活，不仅投资股票，还可能包括期货、外汇、黄金等，投资人需要在合同中确定投资品种。同时，对于证券投资，也可以参考基金管理公司的做法，对基金经理有个约束，比如多长时间内波动超过50%的股票不能买，市盈率超过50的股票不能买，或者是哪个行业的股票不能买，极端情况下采取的投资方式等等。

第三，看基金规模和进入门槛。每个基金都有自己的成立规模，这与其投资计划相关。同时，私募基金还有一个门槛问题，一般门槛较高。私募相对是一个高风险同时也是高收益的投资方式，要考虑投资者的风险承受能力，如果门槛很低，那说明基金公司在这方面考虑不够。另外，比较负责任的私募基金会规定投资人所投资的金额占投资人总资产的比例，不能过高。

第四，看模式。私募的模式有很多种，有的是不转移资金占有的协议式，有的是公司制，投资人都是股东，有的是合伙制，目前刚刚开始，还有目前比较多的信托式，这是在目前法律环境下，私募基金阳光化的一种模式。由于法律要求资金信托必须托管，那么相对来说，道德风险低一些。

投资人在选择信托模式时，最好选择有一般受益人和优先受益人的信托计划，基金管理公司把自有资金投入，与投资人的资金一起操作，自己作为一般受益人，投资人作为优先受益人，亏损时，优先保证优先受益人的利益。

但值得注意的是：有些投资人的证券账户可能用的不是自己的名字，需要提醒投资人的是，在与私募基金合作的时候，尽量用自己名字的账户，避免出现争议时，对财产的归属增加举证难度。

第五，看公司管理是否规范。有严格的风控制度的`公司，相对比管理简单的公司或者单靠一个明星基金经理的公司安全一些。

第六，分成方式。不要完全看收益率，收益率高，不一定自己的投资回报就高，还要看分成比例。一般会在一个保底的预期收益率上，约定分成比例。随着收益率的提高，从二八分成直至倒二八的比例都有，收益率阶段分的越详细越好，投资人对自己能获得的收益和付出的报酬有清楚的认识，同时对基金经理也是一种明确的激励。

第七，一定要签订合同。前一段时间听朋友说起，还有的私募基金竟然合同也不签就做起来，甚至在美国等成熟市场也存在这样的现象。但是，这是极其不规范的，对双方都不负责任的做法。即使是股市行情好的时候，盈利多的时候都有可能引起纠纷，更何况股市行情总是有波动的，亏损的情况下，纠纷更是在所难免。所以，合同是必须要签的。

第八，在签订合同时，需要注意一些条款：

1、承诺保证条款：基金经理承诺所提供的过往业绩资料真实、完整、无虚假记载、无重大遗漏、无重大误导。

2、约定投资期限。对于证券投资来说，一年是一个比较合理的期限。如果投资人对合作比较满意，可以在期满前，书面同意续签，使得合同相应顺延。如果不满意，期满后，合同就终止了。如果期限太长，对投资人则风险较大。

3、投资取回的情形。公募的基金一般可以赎回，私募基金的投资取回，需要双方事先的约定。投资人可以在合同中约定，在何种情况下持续多长的情况下，投资人可以取回投资以及极端情况下基金经理的赔偿责任。

4、业绩报告周期。基金经理多长时间报告一次业绩情况，首先不宜过频，投资人的心理承受能力不同于基金经理，短期的下跌会让投资人紧张至极，而基金经理则可能胜券在握，同时，投资人也不希望期间太长，一般一个季度报告一次。

5、还有一个继承条款，也是必要的。曾经有过一个案例，某投资人，其证券账户用的不是自己的名字，也没有跟自己的家人讲投资的情况，结果某日猝死，所有在证券账户中的财产，都被知情人用不当方法据为己有。

6、不可抗力条款。需要指出的是，证券投资的不可抗力不同于其他商务合同中的不可抗力。比如法律政策变化，对于一般商务可能是不可抗力，但是，对于证券投资，并不适用。

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私募基金募集管理制度

第一条 为了规范公司私募基金的募集行为，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（等法律法规的规定，制定本制度。

本制度所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。

第二条 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。

第三条 公司委托基金销售机构募集私募基金的，应当签订基金销售协议作为基金合同的附件，基金销售协议中应当明确公司、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容，也应当按照法律法规的规定履行报告与信息披露义务。

第四条 公司和员工不得为规避合格投资者标准募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的产品，或者将私募基金份额或其收益权进行拆分转让，变相突破合格投资者标准，公司和员工亦不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。募集机构应对投资者尽到合理的注意义务，包括但不限于：

（一）确保投资者以书面方式承诺其为自己购买私募基金；

（二）在基金合同中约定转让的条件。

第五条 公司募集基金时，应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。第六条 公司应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

第七条 公司应当与在中国基金业协会办理登记的监督机构联名开立私募基金募集结算资金专用账户，统一归集私募基金募集结算资金。私募基金募集结算资金是指由公司归集的，在合格投资者资金账户与私募基金财产账户或托管账户之间划转的往来资金。募集结算资金从合格投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管账户之前，属于合格投资者合法财产。监督机构指中国证券登记结算有限责任公司和取得基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

第八条 公司应当与监督机构签署监督协议，监督机构负责对募集结算资金专用账户实施有效监督。监督协议中须明确反洗钱义务履职、责任划分及保障投资者资金安全的连带责任条款。

第九条 禁止公司或者公司员工以任何形式挪用私募基金募集结算资金。公司破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

第十条 公司应通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。公司应确保前述信息真实、准确、完整，且不得包含基金产品的推介内容。

第十一条 公司应当向特定对象推介私募基金，未经特定对象调查程序，不得向任何人推介私募基金。

第十二条 公司应当在向投资者推介私募基金之前采取问卷调查等方式履行特定对象调查程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者签字承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年，逾期需重新进行投资者风险评估。第十三条 公司设计投资者风险调查问卷时应建立科学有效的评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。调查问卷主要内容应包括但不限于以下方面：

（一）投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息；

（二）财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息；

（三）投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息；

（四）投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等；

（五）风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。

对投资者上述信息的获取应以投资者自愿为前提。

第十四条 公司通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金的，应设置在线特定对象调查程序，投资者承诺其符合合格投资者标准。前述认定程序包括但不限于：

（一）投资者如实填报真实身份信息及联系方式；

（二）公司应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息；

（三）投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议；

（四）投资者阅读并确认其自身符合《暂行办法》第三章关于合格投资者的规定；

（五）投资者在线填写风险识别能力和风险承担能力调查问卷；

（六）公司根据调查问卷及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。

第十五条 推介材料应由公司制作使用，公司对推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。推介材料内容包括但不限于：

（一）私募基金的名称和基金类型；

（二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描述；

（三）私募基金托管人名称（如无，应以显著字体特别标识）；

（四）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；

（五）私募基金收益与风险的匹配情况；

（六）私募基金的特殊风险揭示；

（七）私募基金募集结算资金专用账户信息；

（八）投资者承担的主要费用及费率；

（九）私募基金承担的主要费用及费率；

（十）私募基金信息披露的内容、方式及频率；

（十一）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；

（十二）中国基金业协会规定的其他内容。

公司应当采取合理方式向投资者揭示风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。

第十六条 公司及公司员工推介私募基金时，禁止以下行为：

（一）公开推介或者变相公开推介；

（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等；

（四）夸大或者片面推介基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述；

（五）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

（六）恶意贬低同行；

（七）允许非本机构雇佣的人员进行推介；

（八）推介非本机构募集的私募基金；

（九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

第十七条 公司不得通过下列媒介渠道推介私募基金：

（一）公开出版资料；

（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；

（三）未经邀约面向公众的讲座、报告会、分析会；

（四）海报、户外广告；

（五）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；

（六）公共网站链接广告、博客等；

（七）未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；

（八）未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；

（九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

第十八条 公司应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法，并应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

第十九条 在投资者签署基金合同之前，公司应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。风险揭示书的内容包括但不限于：

（一）私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等；

（二）私募基金投资运作中面临的一般风险，包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等；

（三）投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

第二十条 在完成私募基金风险揭示后，公司应到向投资者要求提供金融资产证明文件，并审查其是否符合合格投资者条件。

第二十一条 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

（一）净资产不低于1000万元的单位；

（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

第二十二条 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员等凭相关证明文件可豁免履行本办法所述合格投资者确认程序。

第二十三条 在完成合格投资者确认程序后，公司应给予投资者不少于一天的投资冷静期，投资者在冷静期满后方可签署私募基金合同。

第二十四条 公司应当在投资者签署基金合同后，指令本机构的非基金推介业务人员以录音电话、电邮等适当方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述，须客观确认合格投资者的身份及投资决定。未经回访确认，公司不得签署基金合同。基金合同可以约定，经回访确认程序的合同方可生效。

第二十五条 本制度自经股东大会批准之日起生效。

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私募基金经理工作总结

作为一名私募基金经理，我在过去的一段时间里经历了丰富而充实的工作。在这篇文章中，我将详细回顾和总结我的工作经验和所取得的成就。

首先，在私募基金行业中工作需要有扎实的财务和投资知识，并能将其应用于投资决策。我通过不断学习和参与行业会议，保持了对市场的敏感度和投资趋势的了解。我紧跟最新的财经新闻，通过对公司财报和行业数据的分析，制定了一系列有效的投资策略。在过去的一年里，我成功地为客户创造了丰厚的回报，超过了市场平均水平。

其次，在私募基金行业，良好的风险管理能力至关重要。我在投资决策时，坚持风险多元化原则，通过投资组合的配置降低了投资风险。我也定期对投资组合进行审查和调整，以确保其与客户的风险承受能力和投资目标相一致。在面对市场波动和冲击时，我能够冷静地制定适应性的风险管理策略，保护客户的利益并最小化投资亏损。

此外，在私募基金行业工作还需要具备出色的市场分析和研究能力。我在市场研究方面投入了大量时间和精力，通过与公司分析师和研究团队的合作，对不同行业和地区的经济和金融状况进行深入分析。我能够准确预测市场趋势和价格波动，为投资决策提供重要参考。

除了以上核心的职责，作为一名私募基金经理，我必须与投资者、公司管理层和其他相关利益相关者保持良好的沟通和合作关系。我定期与投资者开展面对面的会议，解答他们的疑问并提供投资建议。我也与公司管理层保持紧密合作，以确保投资决策与公司战略目标相一致。

在过去的一段时间里，我取得了显著的成果。我参与的一些项目获得了丰厚的回报，为客户创造了可观的投资收益。我也拓展了与当地和国际投资者的合作关系，提高了公司的知名度和声誉。

然而，我也面临了一些挑战。市场的不确定性和波动性使得投资决策更加困难。此外，竞争激烈的行业要求我们不断保持学习和创新的态度，以应对不断变化的市场环境。

综上所述，作为一名私募基金经理，我在过去的工作中体验到了各种挑战和机遇。通过不断学习和提高自己的专业能力，我成功地为投资者创造了价值，并与各方建立了良好的合作关系。我期待在未来的工作中不断发展和成长，并为公司和投资者带来更大的成功。

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甲方，________________乙方，________________

地址，________________地址，________________

电话，________________电话，________________

身份证号码，________________邮箱，________________

邮箱，

1，甲方委托乙方为其代理操作在公司开立的证券帐户，户名，________________帐号，________________初始资金经过双方协商一致，约定从到为委托期间进行股票投资，投资方向全部为股票，权证，风险控制范围为，帐户为有偿服务。

2、甲方需为有稳定职业，信誉好的个人，机构，认可投资有风险，入市需谨慎，对于确定的风险范围有一定的承受能力，自由选择一家信誉好的证券公司开立证券帐户，能够提供交易和行情系统。

3、初始投资资金不少于50万元，甲方需保证资金正当合法，中途追加资金另行计算。

4、甲方有义务对自己的资金密码保密，股票帐户的资金安全由甲方所开立帐户的证券公司负责。

5、乙方有独立的下单操作权，甲方不能随便更改帐户里面的所有操作项目，不得随意调拨委托投资资金(委托资金外部分不包括在内)，否则视甲方违约，对此产生的一切损失乙方概不负责，甲方且必须支付乙方资产管理费用1%做为时间补偿。

6、对于帐户中的资金，只有甲方有权支取，但在合同期间需要与乙方协商，除非出现合同条款中的自动解约事项。

7、甲方必须将帐户和交易密码告诉乙方，不含资金密码，以便乙方下单操作交易。乙方在合同期间，可以更改交易密码，但甲方每月有权查看帐户一次。

8、甲方不得将帐户中的操作信息提供给他人。

9、乙方在操作期间不得做出损害甲方利益的行为，投资需保持代理帐户的独立性，客观性，公平性。

10、收益分配模式甲方可选择如下，

1、固定类，收益______%以上部分按照甲方______%乙方______0%。少于______%将不收取费用

2、浮动类，当风险控制在______%以内时，按照收益10%以上甲方______%，乙方______%。

当风险控制在______%---______%以内时，按照收益10%以上甲方______%，乙方______%。

当风险控制在______%--______%以内时，按照收益______%以上甲方______%，乙方______%。

当风险控制在______%以上时，按照收益______%以上甲方______%，乙方______%。

注，收益都是帐户原始投入资金的总收益，发生约定风险以外部分，甲方可自行解除和约，且乙方补其风险约定差价部分，合同期间总收益低于10%将不分配利润，每半年收益超过10%以上结算一次，甲方需在规定时间内将分配利润存入乙方指定银行帐户内。

11、由于不可抗力的原因导致的亏损，乙方将不负责，参考证监会的说明。

12、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，若发生争议时，双方应严格按照协议执行，并本着本等友好协商的原则，在无法协商解决的情况下，双方依据民法典，证券法通过当地人民法院仲裁执行。

甲方，________________乙方，________________

签字盖章________________签字盖章________________

日期，________________日期，________________

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甲方：_________________注册地址：_________________联系人：_________________电话：_________________

乙方：_________________注册地址：_________________联系人：_________________电话：_________________

介于甲乙双方于__________年__________月__________日在____________________签定了合同编号为__________________________________的《战略合作协议书》。现甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）及其他有关规定，本着平等、互利的原则，经协商一致，签订本协议。

（一）合作宗旨

甲方与乙方的合作宗旨是通过双方的合作，打造双赢、可持续发展的合作伙伴关系。

（二）合作期限

双方合作期限为自本协议签订之日起三年，期限届满，在双方无异议下，本合同可自动延期一年。

（三）合作内容

1、市场推广和销售

（1）乙方应建立健全的销售管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资者的风险提示，严格遵循销售适用性原则。

（合格的销售人员开展基金的销售工作，并做好销售人员培训工作，必要时甲方可协助乙方开展培训工作。

（3）在初始销售基金前，甲乙双方应保证有充足的时间供基金投资者审阅基金合同/合伙协议的'内容，乙方应指派专人向基金投资者做出详细的基金说明；甲方应在能力范围内积极配合。

（及其他公共媒体宣传、销售基金。甲乙双方可协商制定在双方的网站宣传基金的投资方案，但须遵守相关规定。

（，该类资料的内容须事先经由双方认可确认，并仅供甲乙双方独立或共同进行的客户推介时向客户提供。双方应保证宣传资料与备案资料的一致性。

（募集说明书相符，不得有下列情形：

误导性陈述或者重大遗漏；

2）违规承诺收益或者承担损失；

资产托管人和其他代理销售机构；

保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使基金投资者认为没有风险的词语；

5）登载单位或者个人的推荐性文字；

6）中国证监会规定禁止的其他情形。

2、代理销售业务安排

（签署及回收。乙方应在基金合同/合伙协议生效后的个工作日内将基金投资者签署的基金合同/合伙协议

（2）等资料提供给甲方并留存一份备查。

（3）资金交收

2）乙方应以书面形式向甲方指定一个基金产品销售资金的结算账户，除甲方应向乙方支付的代理销售费用等，甲乙双方发生的资金往来皆通过此账户办理。如乙方变更账户信息，应及时向甲方出具正式盖章函件说明更新后的账户信息。

（4）客户服务

专职的客户服务部门，明确并执行客户服务制度和服务流程，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范化管理。

基金合同/合伙协议及本协议的规定建立完善的客户服务体系，根据甲方及时提供的准确信息，向基金投资者提供必要的服务，使基金投资者能够及时、充分、准确地获取相关的信息

3、业务资料的保管

（交易记录与确认数据、各类涉及基金及基金投资者的协议、合同等。

（2）基金投资者书面填写的各类业务申请表等书面资料，由乙方依相关法律法规及乙方业务资料保管规定妥善保管，并在甲方有合理需求时提供必要的相关资料给甲方。

（基金投资。

甲方：_________________

___________年___________月_________日

乙方：_________________

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作为一名私募基金助理，我将为私募基金经理提供全面而高效的支持，以确保基金的顺利运作和最大化的回报。为了实现这一目标，我制定了以下详细的工作计划。

1. 研究和分析市场趋势：

作为私募基金助理的首要任务之一是全面研究和分析市场趋势。我将通过跟踪金融市场的最新动态、经济数据和政策变化来确保对市场状况的深入了解。我会定期阅读财经新闻、金融研究报告，并使用数据分析工具进行市场数据的收集和整理。在市场研究中，我会特别关注与我们基金投资组合相关的行业、公司和资产类别，以便我们能够做出明智的投资决策。

2. 评估潜在投资机会：

私募基金助理应积极参与评估和筛选潜在投资机会。为此，我会运用财务分析、风险评估和投资组合建模等工具来评估不同的投资机会。我将对债券、股票、房地产投资等不同资产类别进行研究和分析，并提供有价值的投资建议。同时，我将参与投资会议，并跟进投资机会的研究进展。

3. 协助基金运营：

私募基金助理的另一个重要职责是协助基金运营。我将负责核算基金的日常交易、投资确认和结算流程等业务运营事务。我会与内外部合作伙伴，如基金管理公司、托管机构和会计师事务所等保持紧密的合作和沟通，确保运营的顺利进行。此外，我还将负责撰写和整理基金的报告、计划和策略文件，以便基金经理和投资者了解基金的状况和表现。

4. 监控基金绩效：

作为私募基金助理，我将密切监控基金的绩效，并进行定期分析和报告。我将与基金经理合作，制定绩效指标和评估方法，并及时向投资者提供清晰的绩效报告。我会借助数据分析工具和报表制作软件来整理和呈现绩效数据，以便为基金经理提供与投资决策相关的有用洞察力。

5. 持续学习和提升技能：

作为私募基金助理，我知道持续学习和自我提升对于保持竞争力是至关重要的。因此，我计划利用空闲时间参加专业培训和行业研讨会，以扩展自己的知识和技能。我的目标是积累更多的金融、投资和市场分析方面的专业知识，并了解最新的行业发展趋势和最佳实践。

总之，作为一名私募基金助理，我将致力于为基金经理提供全方位的支持，包括市场研究、投资管理、基金运营和绩效监控等方面。通过专业的分析和有条不紊的工作计划，我将协助基金经理做出明智的投资决策，并确保基金的良好运营和回报。通过不断学习和提升技能，我将不断适应和应对市场的变化，为基金的成功运作贡献自己的力量。

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基金的构架、设立与计划

一、基金的架构

当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托制。本方案一并介绍该三种架构，并简要比较三种架构的特点。根据国际成功的经验和国内基金的发展趋势，我们建议优先选择合伙制架构。

（一）架构

1、架构一：公司制

公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。

公司制基金的组织结构图示如下： 投资人 投资人 投资人 投资人 公司股东会 董事会 基金管理人

2、架构二：有限合伙制

合伙制基金很少采用普通合伙企业形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙制基金的投资人作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。其中的普通合伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。其他投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担连带责任。从国际行业实践来看，基金管理人一般不作为普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托对基金投资进行管理，但两者一般具有关联关系。国内目前的实践则一般是基金管理人担任普通合伙人。

有限合伙制基金的组织结构图示如下： 普通合伙人 投资人 投资人 投资人 合伙人会议 基金管理人

3、架构三：信托制

信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承担相应的受托人责任。

信托制基金的组织结构图示如下： 投资人 投资人 投资人 投资人 基金受托人 基金管理人

（二）不同架构的比较

三种不同基金的架构之间在投资者权利、税收地位、信息披露、投资者规模限制、出资进度及责任承担等方面具有不同的特点。本方案仅简要介绍各架构在投资者权利和税收地位方面的差别。

1、投资者权利 公司制 有限合伙制 信托制

基金管理人的任命 间接 直接 直接? 外部审计机构的任命 股东会 合伙人会议 基金管理人 参与基金管理? 不参与 不参与 不参与 资本退出 需管理人同意? 需管理人同意 不需管理人同意? 审议批准会计报表 股东会 基金管理人 基金管理人 基金的终止与清算 股东投票 合伙人投票 信托合同约定 注：

一般而言，受托人应是基金的主要发起人之一。如无重大过失或违法违约行为，委托人无权解任基金管理人。

作为整体，投资者无权参与基金管理。实践中，基金管理人负责投资决策的委员会中一般会有个别投资者代表。

依照《公司法》和《合伙企业法》，股东或合伙人转让权益需要其他股东或合伙人同意。实践中，一般投资者与管理人签订协议，允许管理人代表他们同意其他股东或合伙人的退出。

从《信托法》角度看，委托人可以自行解除委托。但实践中，信托合同可能会有不同安排。一般而言，公司制下，基金的投资人不能干预基金的具体运营，但部分投资人可通过基金管理人的投资委员会参与投资决策。有限合伙制下，基金管理人（普通合伙人）在基金运营中处于主导地位；有限合伙人部分可以通过投资委员会参与投资决策，但一般通过设立顾问委员会对基金管理人的投资进行监督。信托制下，投资人基本上难以干预到受托人（基金管理人）的投资决策。

2、税收地位

从税收地位来看，公司制基金存在双重纳税的缺点：基金作为公司需要缴纳公司所得税，但符合财政部、国家税务总局及国家发改委有关规定的公司制创业投资企业可以享有一定的税收优惠；在收益以红利形式派发给投资者后，投资者还须缴纳收入所得税。合伙制和信托制的基金则不存在双重纳税问题，基金本身不是纳税主体，投资者在获得投资收益后才自行缴纳收入所得税；该等投资者是否享受创业投资企业的税收优惠有待咨询当地税务部门。

（三）建议

从国际行业实践和国内发展趋势来看，有限合伙制是基金组织形式较为合适的选择。有限合伙制基金可以进行灵活有效的资产配置和运营管理，可以自动实现较为合理的利润分配模式，降低投资人的税赋，从而实现价值的最大化。因此，建议设立基金时优先考虑有限合伙制。

二、基金设立构想

从建立有限合伙制基金的设想出发，基金的设立可以按照以下步骤和结构进行：

（一）组建投资管理公司

投资管理公司应由主要发起人或其下属企业、当地较为知名的企业和未来基金的管理团队（两到三名资深专业人士构成）共同出资设立，注册资本最好有人民币3000万元，以符合国家发改委备案和享受税收优惠要求。管理公司设立后应报省级发改委备案。

投资管理公司将作为未来基金的普通合伙人（管理人）和作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。

（二）设立基金

1、基金规模：人民币【】亿元左右，向特定投资人募集。可从小规模做起，做出成绩和声誉，以有利于以后募资、设立新基金，形成长期滚动发展。

2、出资方式：建议一次性出资。基金可采取承诺制和一次性出资。承诺制下，投资人一般先支付20%的认购资金，其他资金则根据普通合伙人的项目投资或缴纳管理费通知按比例缴付。一次性出资的，投资人则须在基金设立时一次性全额缴付认缴资金。一次性缴付的优点是保证基金资金立即到位，未来投资有资金保障；缺点是在当前经济形势下，投资人可能短缺资金。也可考虑采取折中方式：企业、机构投资者采取承诺制出资，个人投资者则一次性出资。

3、投资人：

（1）投资管理公司：可出资1－10%，并担任普通合伙人（基金管理人）；（2）主要发起人或其下属企业：出资3000万元或以上，以带动其他投资人投资；

（3）当地知名企业、机构或个人投资人；（4）其他地区的投资人。

4、最低出资额：企业、机构：[500]万元；个人：[100]万元。

5、基金注册地：【 】。

6、投资方向：【生态、休闲、高尚型】社区及房地产开发项目。

7、投资限制：面向全国，也可限定：省内的投资金额占基金规模不少过【50】%、但应低于【60】%;基金一般采取与其它投资人联合投资的方式，不谋求控股地位；单一项目的投资金额不超过基金规模的10%；单一行业的投资金额不超过基金规模的30%。

8、基金存续时间：【6】年，经合伙人同意最多延长【3】年。

9、退出方式：股权转让、上市、公司/原股东/管理层回购

10、普通合伙人（管理人）：投资管理公司

11、投资决策委员会/管理团队：（投资管理公司其他股东和主要有限合伙人委派人士„„„.）。

12、顾问委员会：由主要投资人组成。

13、管理费用：为每年底基金资产净值的【2.5】%，按季度支付。

14、利益分成：采取“保底+分成”方式，即保证投资人一个固定的回报率（一般为10%），10%以上部分由投资人和管理人按照浮动比例分成。

15、信息披露：季度财务报告（未经审计）；财务报告（审计）。

16、合伙人会议：会议。

三、工作计划

（一）政府支持：基金设立应争取政府，取得政府出台配套的优惠政策，包括但不限于拨备或安排配套资金（如当地政府也投资）、鼓励投资当地房地产项目、减免企业所得税、退还管理团队部分或全部个人所得税、政府登记（审批，如有）便利。

（二）设立投资管理公司：预核公司名称、公司章程、出资、验资、登记设立、向省级发改委备案。

（三）基金设立：制订招募基金计划、募集资金、签署认购协议及合伙人协议、设立基金、认缴资金按约定到位。

（四）投资：物色合格目标公司、内部投资决策、陆续向目标公司注入资金。我们期待着发挥我们在私募股权投资方面的经验和智力优势，与投资人在私募股权投资基金的设立与运作方面展开积极、有效的合作。

上述初步设想供决策参考。如有问题，请随时联系我们。

一、基金的架构

当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托制。本方案一并介绍该三种架构，并简要比较三种架构的特点。根据国际成功的经验和国内基金的发展趋势，我们建议优先选择合伙制架构。

（一）架构

1、架构一：公司制

公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。

公司制基金的组织结构图示如下： 投资人 投资人 投资人 投资人 公司股东会 董事会 基金管理人

2、架构二：有限合伙制

合伙制基金很少采用普通合伙企业形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙制基金的投资人作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。其中的普通合伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。其他投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担连带责任。从国际行业实践来看，基金管理人一般不作为普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托对基金投资进行管理，但两者一般具有关联关系。国内目前的实践则一般是基金管理人担任普通合伙人。

有限合伙制基金的组织结构图示如下： 普通合伙人 投资人 投资人 投资人 合伙人会议 基金管理人

3、架构三：信托制

信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承担相应的受托人责任。

信托制基金的组织结构图示如下： 投资人 投资人 投资人 投资人 基金受托人 基金管理人

（二）不同架构的比较

三种不同基金的架构之间在投资者权利、税收地位、信息披露、投资者规模限制、出资进度及责任承担等方面具有不同的特点。本方案仅简要介绍各架构在投资者权利和税收地位方面的差别。

1、投资者权利 公司制 有限合伙制 信托制

基金管理人的任命 间接 直接 直接? 外部审计机构的任命 股东会 合伙人会议 基金管理人 参与基金管理? 不参与 资本退出 需管理人同意? 需管理人同意 不需管理人同意? 审议批准会计报表 股东会 基金管理人 基金的终止与清算 股东投票 合伙人投票 信托合同约定 注：

一般而言，受托人应是基金的主要发起人之一。如无重大过失或违法违约行为，委托人无权解任基金管理人

作为整体，投资者无权参与基金管理。实践中，基金管理人负责投资决策的委员会中一般会有个别投资者代表。

依照《公司法》和《合伙企业法》，股东或合伙人转让权益需要其他股东或合伙人同意。实践中，一般投资者与管理人签订协议，允许管理人代表他们同意其他股东或合伙人的退出。

从《信托法》角度看，委托人可以自行解除委托。但实践中，信托合同可能会有不同安排。

一般而言，公司制下，基金的投资人不能干预基金的具体运营，但部分投资人可通过基金管理人的投资委员会参与投资决策。有限合伙制下，基金管理人（普通合伙人）在基金运营中处于主导地位；有限合伙人部分可以通过投资委员会参与投资决策，但一般通过设立顾委员会对基金管理人的投资进行监督。信托制下，投资人基本上难以干预到受托人（基金管理人）的投资决策。

2、税收地位

从税收地位来看，公司制基金存在双重纳税的缺点：基金作为公司需要缴纳公司所得税，但符合财政部、国税务总局及国发改委有关规定的公司制创业投资企业可以享有一定的税收优惠；在收益以红利形式派发给投资者后，投资者还须缴纳收入所得税。合伙制和信托制的基金则不存在双重纳税题，基金本身不是纳税主体，投资者在获得投资收益后才自行缴纳收入所得税；该等投资者是否享受创业投资企业的税收优惠有待咨询当地税务部门。

（三）建议

从国际行业实践和国内发展趋势来看，有限合伙制是基金组织形式较为合适的选择。有限合伙制基金可以进行灵活有效的资产配置和运营管理，可以自动实现较为合理的利润分配模式，降低投资人的税赋，从而实现价值的最大化。因此，建议设立基金时优先考虑有限合伙制。

上述初步设供决策参考。

北京文诚资本管理有限公司基金管理部 2015年4月12日

▷ 私募基金运营部实习周记 ◁

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第四十九条、本合伙企业相关的所有文件，包括但不限于合伙企业与他人签订的协议、合伙企业的项目投资计划、财务会计报告等，均属于合伙企业的机密资料。任何人不得对外公开或者基于与执行合伙企业相关事务无关的目的使用该等文件。

第五十条、除依法应当公开的信息或者根据司法程序的规定应当向有关机构提供的信息之外，任何人均不得通过正式和非正式的途径向外披露合伙企业相关信息、合伙企业投资的项目情况等任何信息。拟公开被披露的信息在公开披露之前应予以保密，不得向他人泄露。

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本公司已就上述事项在中国证券投资基金业协会完成相关手续。

汇添富基金管理股份有限公司

2018年9月29日

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